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[判断]

本周期权益考核安全合规占（深圳），履约检查安全得分率占（深圳）。如果被督导检查了得分率低，不要慌，整改率100%商权益便不会扣分（）

是

否

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第1题

《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》第十一条银行、支付机构开展考核评价时，应当将金融消费者权益保护工作作为重要内容，并合理分配相关指标的占比和权重，综合考虑业务合规性、客户满意度、投诉处理及时率与合格率等，不得简单以投诉数量作为考核指标（）

是

否

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第2题

银行、支付机构开展考核评价时,应当将金融消费者权益保护工作作为重要内容,并合理分配相关指标的占比和权重,综合考虑（）等,不得简单以投诉数量作为考核指标

A、投诉处理合格率

B、业务合规性

C、客户满意度

D、投诉处理及时率

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第3题

根据《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》（中国人民银行令〔2020〕第5号），银行、支付机构开展考核评价时，应当将金融消费者权益保护工作作为重要内容，并合理分配相关指标的占比和权重，综合考虑（）等，不得简单以投诉数量作为考核指标

A、业务合规性

B、客户满意度

C、投诉处理及时率

D、投诉处理合格率

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第4题

诚信度考核包含哪四个维度（）

A、质量销售、标准管控、合规风险、履约能力

B、客户管理、节点管控、货不对板、履约能力

C、客户管理、标准管控、价格风控、履约能力

D、质量销售、标准管控、重大风控、履约能力

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第5题

荣体的基础工作模块中月度基础考核占比为工作考核占比60%内外部合规评价占比40%（）

是

否

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第6题

证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%；对于重大合规事项，可制定一票否决制度（）

是

否

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第7题

公司对业务部门、高级管理人员进行绩效考核时，合规总监应当出具书面专项考核意见，该合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于（）%

A、5%

B、10%

C、15%

D、50%

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第8题

公司对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容；合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于（）（）

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

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第9题

商业银行正确处理业务发展和合规管理、风险管理的关系，不断完善考核机制，合理确定或适当提高合规和风险管理指标在考核体系中的占比，合规经营类和风险管理类指标权重可以低于其他类指标（）

是

否

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第10题

供应商引入与评级检查内容（）

A、供应商的考察准入是否合规

B、供应商管理的各业务流程操作的合规性等内容

C、供应商过程考核评价情况是否严格按照制度要求执行

D、考核评价内容是否全面及时，品质飞检是否有效执行

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第11题

品质管理中半年考核期应用得分在（）

A、合规培训

B、谈话整改

C、扣绩效最高2000元

D、扣绩效最高3000元

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