题目内容
(请给出正确答案)
[判断]
证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时,应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见,合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%;对于重大合规事项,可制定一票否决制度()
是
否
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是
否
A、集团客户各成员的名称
B、法定代表人、实际控制人
C、注册地、注册资本、主营业务、股权结构
D、高级管理人员情况、财务状况
A、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B、被责令停业整顿或者被吊销经营许可证
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人进行罚款
D、责令限期改正