银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。它是银行内部的（）

A、一项核心风险管理活动

B、是指银行未能遵循各项相关法律、条例、行为准则和良好的执业标准而可能受到的法律或监管惩罚风险、金融风险或信誉风险

C、行政处分（降级、撤职、开除）、罚款

D、取消任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

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第1题

根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定，银行的合规特指遵守（)。

A、法律

B、法规

C、监管规则

D、自律规则

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第2题

下列有关合规文化的说法，哪一项是错误的（）

A、应自觉合规，主动避免违规事件的发生

B、合规管理是高级管理人员的职责，与员工、营销员关系不大

C、有效的合规管理能够降低或避免违规行为引发的各项损失

D、经营管理行为应当符合法律、法规、监管规定、行业自律规则、内部管理制度以及诚信的到的准则

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第3题

合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合()。

A、国家的法律、法规、规章及其他规范性文件

B、行业规范和自律规则

C、公司内部规章制度

D、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

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第4题

()是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内部秩序。

A、合规监管

B、风险监管

C、行业监管

D、法律监管

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第5题

A．触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的B．违反《保险法》、《保险公司管理规定》等法律、法规、规章，受到中国银行保险监督管理委员会（含其分支机构）等监管机构行政处罚的C．根据《反洗钱法》、《关于加强保险业反洗钱工作的通知》等法律、法规、规章的相关规定，受到中国人民银行（含其分支机构）的重大行政处罚（特指责令公司停业整顿或者吊销经营许可证和取消高级管理人员任职资格、禁止其从事有关金融行业工作的）D．违反公司内部控制制度、风险管理政策等规章制度，或因销售误导行为，给公司造成重大损失或系统性风险、社会影响恶劣的

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第6题

12合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）

A、立法机关和证监会发布的基本法律规则

B、公司章程所制定的各种法规

C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

D、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

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第7题

合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到()的风险。

A、法律制裁

B、被采取监管措施