题目内容（请给出正确答案）

[单选]

12合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）

A、立法机关和证监会发布的基本法律规则

B、公司章程所制定的各种法规

C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德

D、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

查看答案

更多“12合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包…”相关的问题

第1题

以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是()

A、合规负责人兼任公司董事会秘书

B、合规负责人同时分管公司产品部

C、合规负责人同时分管监察稽核部和风险管理部

D、合规负责人兼任公司工会主席

点击查看答案

第2题

关于基金管理合规管理的定义，以下表述错误的是（)。

A、对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为

B、对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有饽的行为进行风险识别，检查、通报、评估、处置等的活动

C、对基金管理人经营管理的风险管理活动

D、对基金管理人相关业务的监管行为

点击查看答案

第3题

投资合规性风险不包括（）

A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动

点击查看答案

第4题

投资合规性风险包括（）

A、基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C、业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或明示、暗示他人相关交易活动

点击查看答案

第5题

下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（)Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

点击查看答案

第6题

下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险（）

A、投资风险

B、信息技术系统风险

C、中台运营风险

D、后台运营风险

点击查看答案

第7题

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括()。

A、制衡原则

B、基金管理人利益优先原则

C、人员敬业原则

D、长效激励约束原则

点击查看答案

第8题

基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

A、ⅡⅢⅣ

B、 ⅠⅢⅣ

C、 ⅠⅡⅣ

D、 ⅠⅡⅢ

点击查看答案

第9题

基金管理人合规管理的原则不包括（)。

A、公正性

B、独立性

C、平衡性

D、专业性

点击查看答案

第10题

"基金公司合规管理的目标包括（)。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.保证投研人员、特别是基金经理的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

点击查看答案

第11题

下列关于基金交易业务控制的说法中，错误的是()。

A、投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行

B、交易执行应遵守公平交易制度

C、每日交易记录应当存档

D、基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

点击查看答案

搜题

如果结果不匹配，请联系老师获取答案