合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合()。

是

否

A、因经营管理或执业行为被采取监管处罚

B、无合理理由，存在未及时办理证券从业登记、不参加后续职业培训，或无资格展业的情况

C、无正当理由，不组织开展或不参加合规宣传培训活动，致使公司相关管理制度或管理措施不能有效落实

D、未能有效履行反洗钱职责

A、公司总裁

B、合规总监

C、合规管理部总经理

D、监事会主席

A、国家法律法规

B、企业内部规章制度

C、法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等

是

否

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否

是

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A、公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担领导责任。

B、公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担最终责任。

C、公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担直接责任

D、公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担第一责任

是

否

是

否

A、法律责任

B、监管责任

C、财务损失

D、声誉损失

E、资产损失