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[判断]

分支机构由各单位合规管理人员将所在单位工作人员的办公固定电话录入集中监控系统的“工作人员通讯信息及电脑MAC地址维护（）

是

否

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第1题

新进人员入职当日，各单位人力专员或资格管理员（或各单位指定人员）须告知合规管理人员和信息技术人员（或电脑岗人员），将新入职人员的办公固定电话、办公电脑等MAC地址相关信息新增录入公司集中监控系统或“营业部地址管理系统（）

是

否

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第2题

证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%；对于重大合规事项，可制定一票否决制度（）

是

否

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第3题

办公电脑调换给客户使用，或电脑使用人和用途发生其他变化的，经办人须立即告知所在单位合规管理人员和信息技术人员（或电脑岗人员），并立即在“营业部地址管理系统”或集中监控系统中，对MAC地址使用人和用途进行维护更新，避免因更新不及时导致预警（）

是

否

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第4题

要高度重视各级分支机构“一把手”的规范执行情况，充分发挥其对基层员工的表率作用和影响力，通过以上率下，带动从业人员将合规要求转变为行动自觉（）

是

否

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第5题

信用卡中心各部门及营销中心需将接收或发布的内外部检查报告第一时间提报至法律合规部，由其进行责任追究问题分配。各单位对接收到的违规问题进行违规人员责任追究（）

是

否

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第6题

信用卡分支机构应定期将本专业一般违规行为及严重违规行为责任追究情况向信用卡中心法律合规部报告。其中，信用卡营销涉及的员工违规责任追究情况应定期向信用卡中心销售管理部报告（）

是

否

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第7题

安规批复下发后，各单位要将受控安规制作成看板，配发至相应班组；要按照《安全与职业卫生教育制度》要求，将安规纳入到职工日常培训教育中，督促职工做好安规学、背、用，杜绝违反安规操作；各级安全管理部门应把安规执行情况纳入日常监督检查，并做好相应的记录（）

是

否

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第8题

以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（)。

A、经代销机构合规负责人出具合规意见书

B、经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

C、经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意

D、经基金公司督察长审核并出具合规意见书

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第9题

银行业监督管理机构对存在违反审慎经营原则的农合机构，将采取的监督管理措施有（)。

A、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

B、限制分配红利和其他收入

C、限制资产转让

D、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利。

E、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利。甚至停止批准增设分支机构。

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第10题

单位定期/通知/协议支取：.往来户付款应进行电子验印，对于特殊情况选择“无需验印”的，网点应上传划款协议、合同、文件、内部联系单等相关付款依据，由网点现场管理人员通过现场确认对业务的真实性、合规性进行审核把关；中心审核业务的合规性（）

是

否

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第11题

合规风险为特定级别的，各单位均不得投标（）

是

否

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