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[单选]

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
I加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
II建立健全各项规章制度
III严格执行经纪业务操作规程
IV强化岗位制约和岗位监督

A、I、II、III

B、II、III、IV

C、I、II、IV

D、I、III、IV

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第1题

基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（)。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

基金管理人销售合规性风险管理的主要措施包括（)。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核;Ⅱ.从严监控客户资料信息修改;Ⅲ.加强销售行为的规范和监督;Ⅳ.严格选择合作的基金销售机构
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

商业银行开展个人理财业务，应进行严格的合规性审查，准确界定个人理财业务所包含的各种法律关系，明确可能涉及的法律和政策问题，研究制定相应的解决办法，切实防范()。

A、利率风险

B、市场风险

C、法律风险

D、操作风险

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第4题

内部控制是针对业务／管理流程设计和实施的一系列政策、制度、程序和措施。内部控制的对象主要是可控风险，如流程执行过程中的偏差、质量问题、财务报告的不准确及合规问题，主要实现了程序性的风险控制。同时，需要将非日常的风险应对落实在内控中。（)

是

否

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第5题

银监会防范操作风险“十三条”意见包括（)

A、加强基层行的合规监督

B、坚持相关的行务管理公开制度

C、加强对账外经营的监控

D、加强对中介机构的管理

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第6题

在小企业授信业务中，审查岗收到小企业授信申报材料后，应进行的工作主要包括（)。

A、对资料完整性、合规性、调查工作规范性等方面作出审查

B、审查客户的信用评级和额度测算

C、对客户风险进行分析

D、给出明确审查建议

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第7题

银行应围绕哪几个方面开展尽职审查，形成对客户交易真实性与合规性风险的整体判断，并根据客户风险和业务风险等级采取与风险相称的尽职审查措施()。

A、真实性

B、合规性

C、合理性

D、审慎性

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第8题

合规风险为第一级别的，各单位不得投标，除非存在特殊情况或在已采取了适当措施减轻影响的情况下，并经股份公司首席合规官和分管该业务的副总裁以上职级领导批准（）

是

否

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第9题

信托公司在开展信托业务过程中主要面临的风险有()。

A、合规与法律风险

B、流动性风险

C、市场风险

D、信用风险

E、操作风险

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第10题

个人贷款业务中信用风险包括（)。

A、还款能力风险

B、合规性风险

C、操作风险

D、还款意愿风险

E、欺诈风险

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第11题

针对行业现状，中国证监会制定了《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》，要求证券基金行业必须加快建设“合规、诚信、专业、盈利”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领（）

是

否

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防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。I加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识II建立健全各项规章制度III严格执行经纪业务操作规程IV强化岗位制约和岗位监督

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
I加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
II建立健全各项规章制度
III严格执行经纪业务操作规程
IV强化岗位制约和岗位监督