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![根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括()。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为](https://img2.soutiyun.com/shangxueba/askcard/2023-06/30/198/20230630101815601.jpg)
[单选]
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括()。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
A、I,III
B、III,IV
C、I,II,III,IV
D、II,III,IV
查看答案
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A、I,III
B、III,IV
C、I,II,III,IV
D、II,III,IV
A、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行1控制和监控
B、信息披露前应经过必要的合规性审査
C、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
A、基金销售机构不能对基金产品进行风险评估
B、基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
C、根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为4个等级
D、基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
是
否
是
否
正确
错误
A、声誉风险
B、操作风险
C、法律风险
D、投诉风险
A、稍有风险
B、普通风险
C、一般风险
D、较高风险
E、显著风险
F、高度风险
G、极高风险
H、极度风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ