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[多选]

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其()等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。

A、资金用途

B、资金来源

C、经济状况

D、经营状况

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第1题

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（)、经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

A、资金来源

B、资金用途

C、经济状况

D、关联交易

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第2题

核对客户的有效件或者其他明文件对于高风险客户、高风险账户持有人应了解哪些方面的信息？（)

A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B、资金来源

C、资金用途

D、经济状况或者经营状况

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第3题

对于高风险客户或高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测。客户为外国政要的，金融机构应当采取合理措施了解其资金来源和用途（）

是

否

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第4题

对高风险客户的管控措施包括：停止金融账户的开立、变更、撤销和使用（）

是

否

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第5题

免填单作业客户亲办放开必须高风险作业才能进行人脸识别的限制，对于客户临柜亲办件，非高风险作业，也可以选择人脸识别或者双人复核。高风险作业流程不变（）

是

否

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第6题

高风险客户包括下列哪些国家或地区，或者与下列哪些国家或地区发生可疑交易往来的客户()。

A、国家有关部门发布的制裁、禁运的国家和地区

B、联合国等国际组织发布的制裁、禁运的国家和地区

C、金融行动特别工作组(FATF)认为缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区

D、贩毒、走私、大规模杀伤性武器扩散、腐败或其他犯罪活动猖獗的国家和地区

E、避税型离岸金融中心等存在特殊金融监管风险国家和地区F反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家和地区

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第7题

适当性义务的履行是金融消费者能够真正了解各类高风险等级金融产品或者高风险等级投资活动的投资风险和收益的关键（）

是

否

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第8题

商业银行应加大对重点账户、高风险账户的监控。对于异动、可疑、高风险账户，原则上应逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执（）

是

否

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第9题

涉案账户（人行、公安下发）属于高风险客户，不在特殊认定处理范围内（）

是

否

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第10题

高风险类客户开立单位结算账户时，还需客户部门提供开立账户机构上一级管理行相应业务主管部门的审批文件（）

是

否

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第11题

对已与农发行建立信贷关系，列入国家公布的限制类和淘汰类行业、列入金融高风险区域、列为农发行信贷政策限制支持类的客户，应合理选择信贷退出通道，逐步退出。()

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