为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为()类。

A、依法合规

B、风险为本

C、全面覆盖

D、独立有效

A、内控合规监督部作为反洗钱主管部门

B、对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门

C、业务管理部门负责根据客户制裁风险等级

D、科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门

A、《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》

B、《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》

C、《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》

D、《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

A、极高风险

B、高风险

C、中高风险

D、中风险

A、客户与我行合作跨境业务两年(含)以上，未发现涉及制裁交易

B、客户过去一年所有在我行办理的阿联酋预收预付汇款业务经补交单据及筛查，未发现违反我行反洗钱及制裁合规管理要求

C、客户的洗钱和恐怖融资风险分类为中风险及以下

D、客户为外汇局货物贸易外汇收支A类企业

A、客户股权或控制权相关信息

B、股东或董事会成员登记信息

C、客户盖章的主要关联方身份识别信息表

D、主要关联方身份证件

A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的

B、客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。查

C、有合理理由怀疑我行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方，以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的

D、交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的。

A、中国涉恐名单

B、联合国制裁名单

C、美国制裁名单

D、内部拒绝名单

A、反洗钱

B、反恐怖融资

C、反逃税

D、制裁合规

正确

错误

A、加强型尽职调查

B、提高洗钱风险等级

C、暂停跨境业务

D、退出客户关系