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[多选]

总行应定期组织退汇业务分析工作，对发现存在洗钱及制裁风险的客户，及时要求经办机构采取下列哪些管控措施()。

A、加强型尽职调查

B、提高洗钱风险等级

C、暂停跨境业务

D、退出客户关系

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第1题

在国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布或更新涉恐名单后，（）应组织开展对全行客户的回溯性调查

A、总行反洗钱主管部门

B、总行运营管理部门

C、总行客户及业务主管部门

D、审计部门

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第2题

一级分行组织开展三化三铁创建工作，定期开展三化三铁考评验收，对（)单位审核确认，向总行申报三铁单位。
A.三铁
B.良好
C.达标
D.不达标

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第3题

坚持定期排查与触发式排查结合。关注普遍性异常行为，总行每年组织（）次专项排查，各分行根据本行业务和区域特点，每年自行组织开展不少于（）次的特色排查。
A、2次；2次
B、1次；1次
C、1次；2次
D、2次；1次

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第4题

根据《中国农业发展银行内部资金转移定价管理办法》（农发银规章〔2019〕27号），总行国际部门职责包括（）。

A、参与内部资金转移定价管理办法等制度的修订。

B、负责外币业务ＦＴＰ收益率曲线及ＦＴＰ价格的制定和调整。

C、定期开展本条线ＦＴＰ业务分析，反馈ＦＴＰ定价政策的执行情况及应用效果。

D、负责ＦＴＰ系统外币业务日常管理工作，包括外币业务ＦＴＰ收益率曲线维护、系统参数配置、价格发布等。

E、维护本条线业务基础数据，参与数据治理，提升数据质量。

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第5题

总行业务管理部门承担客户洗钱风险评估和等级分类工作主要职责包括：()。

A、根据本条线业务特点和风险特征，拟定差异化的客户洗钱风险后续管控措施。

B、协助开展客户洗钱风险评估和等级分类工作所需数据的提取和加工。

C、将客户洗钱风险后续管控措施嵌入本业务条线的制度规定、产品研发、业务流程和系统操作。

D、将客户洗钱风险后续管控工作履职情况纳入本条线日常业务的监督管理范围，定期开展现场及非现场检查，按年度对工作执行情况进行自评估，并对发现的问题实施有效整改。

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第6题

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整时，总行内控与法律合规部将名单更新情况通知相关业务部门，相关业务部门和科技部门应对上溯（）年内的历史交易共同组织实施筛查；对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应根据监管规定，及时完成；回溯性调查的相关工作记录至少保存（）年

A、2、3

B、2、5

C、3、3

D、3、5

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第7题

各级营业机构应定期分析对账情况，提出改进工作建议，每半年向上级行报送对账工作开展情况；二级分行要严格按照本通知及总行有关规定，加强对辖内营业机构对账工作的监督、管理和指导，每年将辖内营业机构对账情况上报省级分行（）

是

否

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第8题

（运营主任）小额支付系统非实时贷记来账业务包括（）

A、普通贷记来账业务

B、定期贷记来账业务

C、贷记退汇来账业务

D、普通借记来账业务

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第9题

汇兑业务中，汇出银行将款项汇出后，汇款人对未在汇入银行开立存款账户的收款人，应自行与收款人联系退汇（）

是

否

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第10题

某支行柜员在工作日的下午17:发起了一笔大额退汇业务，业务处理完毕打印记账凭证后，业务记账成功（）

是

否

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第11题

商业银行()或经授权的业务主管人员应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。

A、分支机构理财产品销售部门负责人

B、总行风险部门

C、董事会和高级管理层

D、分支机构理财产品销售人员

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