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[判断]

外国政要或其特定关系人、高风险国家/地区客户，在原有业务关系的基础上申请我行新的金融服务时，需再次通过所在机构高级管理层审批，例如新开网银服务、手机银行服务、理财等（）

是

否

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第1题

对于以下哪些情况，各级机构应当适度提高交易监测的频率和强度，加强对客户金融交易活动的跟踪监测和分析排查()。

A、客户来自金融行动特别工作组(FATF)发布、更新的洗钱和恐怖融资高风险国家或地区

B、客户为外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人

C、股权或者控制权结构异常复杂的非自然人客户，或其受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区。其中受益所有人是指通过逐层深入明确为最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人

D、洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的客户

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第2题

公司的投保人、被保险人、受益人存在以下（）高风险情况的，需开展强化身份识别

A、客户属于外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人或来自高风险国家（地区）

B、客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

C、客户购买高风险产品或办理高风险业务，且在交易金额、交易频率等方面存在异常情形的

D、客户洗钱风险等级评定为二级的，或洗钱风险等级评定为三级

E、对客户所提供身份识别信息存疑的

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第3题

特定自然人（外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人）属于洗钱（）客户，执行洗钱高风险客户的审批和准入规定

A、中风险

B、低风险

C、中低风险

D、高风险

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第4题

以下应列入高风险客户是（）：（1）外国政要或者客户股东、董事或实际控制人为外国政要（2）金融机构之外现金服务行业（3）珠宝、古董、艺术品交易行业（4）空壳公司。（5）客户或其股东及其他实际控制人来源于或者业务往来于高风险国家或地区。

A、（1）（2）（3）（4）（5）

B、（1）（2）（4）（5）

C、（2）（3）（4）

D、（1）（3）（4）

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第5题

客户为以下哪些人员的,不支持由单位代理批量开户（）

A、外国政要/国际组织的高级管理人员等特定自然人及其特定关系人（以下简称PEP名单客户）

B、高风险客户

C、较高风险客户

D、高风险Ⅱ类/Ⅲ类国家和地区客户的

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第6题

外国政要、国际组织的高级管理人员客户身份识别的要求，不适用于其特定关系人（）

是

否

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第7题

外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人开户，或为受益所有人、实际控制人涉及外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人的非自然人客户开户，未经一级（直属）分行高级管理层人员或委托的有权人审批（）

是

否

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第8题

A．外国政要或者客户的股东、董事或实际控制人为外国政要的,须经总行行级领导批准，并特别关注其资金来源和用途B．客户或控股股东及其他实际控制人来源于或者业务往来于高风险国家或地区，须经业务主管部门负责人审核批准C．注册地和经营地均在异地的单位客户办理小微信贷业务，须采取措施加强借款意愿和贷款用途方面的核查。小微信贷业务从业人员在贷前调查中要重点核查借款人资金需求和贸易背景的真实性，并将核查情况如实反映至调查报告D．中老年人、农民、学生、省外人员、聋哑人等特殊群体办理小微企业授信业务，须审慎判断其贷款用途的合理性和真实性

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第9题

公司建立特定客户（敏感人物及黑名单）监测系统，识别客户是否为外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人（以下称“特定自然人客户”）。对客户及非自然人客户的受益所有人被列入国家有关部门及联合国等国际权威组织发布的恐怖组织、恐怖分子、通组罪犯名单及其他禁止性名单的，仍可以建立业务关系（）

是

否

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第10题

外国政要、国际组织的高级管理人员，参照《打击洗钱、恐怖融资与扩散融资的国际标准：FATF建议》以及有关国际标准确定。其特定关系人包括其父母、配偶、子女等近亲属，以及各级机构知道或者应当知道的通过工作、生活等产生共同利益关系的其他自然人（）

是

否

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