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[单选]

关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（)。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

基金管理人合规管理的原则不包括（)。

A、公正性

B、独立性

C、平衡性

D、专业性

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第2题

以下对股权投资基金管理人的从业人员从业基本要求的描述错误的是（)。

A、股权投资基金管理人法定代表人/执行事务合伙人应具有基金从业资格

B、股权投资基金管理人至少2名高管人员应具有基金从业资格

C、股权投资基金管理人合规/风控负责人可以从事投資业务

D、股权投资基金管理人合规/风控负责人应当具有基金从业资格

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第3题

关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（)。
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责

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第4题

基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金资产安全的保证。（)

是

否

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第5题

基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（)。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（)。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名（)。

A、负责合规风控的高级管理人员

B、负责内部控制的高级管理人员

C、负责信息披露的高级管理人员

D、高级管理人员

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第8题

黄女士于2010年4月30日在某股份制银行申购了甲基金公司的某款基金，下列关于该证券投资基金当事人的表述中，正确的有()。

A、该股份制银行是基金管理人

B、黄女士是基金持有人

C、该股份制银行是基金持有人

D、甲基金管理公司是基金托管人

E、甲基金管理公司是基金管理人

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第9题

风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下说法正确的是（)。

A、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

B、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

C、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估

D、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

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第10题

关于基金管理人和基金托管人在基金会计核算中的职责，以下表述错误的是（)。
A 基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立
B 基金托管人应当按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见
C 基金管理人应当以每只基金为会计核算主体，独立建账、独立核算
D 基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算，并将有关结果与基金管理人核对，对基金会计核算承担主会计责任

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