合规管理相对于其他管理而言，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价，这体现了合规管理的（)。
A、权威性原则
B、独立性原则
C、强制性原则
D、系统性原则
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第1题

银监会于（)公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条将合规定义为商业银行经营必须与“适用银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守”相一致。

A、2003年5月

B、2006年10月

C、2005年3月

D、2007年9月

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第2题

依据《安全生产法》的规定，从业人员的安全生产义务有（)。

A、遵章守规、服从管理的义务

B、正确佩戴和使用劳动防护用品的义务

C、接受安全培训，掌握安全生产技能的义务

D、发现事故隐患或者其他不安全因素及时报告的义务

E、事故情况下，抢险救灾的义务

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第3题

在管理中，效果与效率不同，效果涉及活动的结果，是相对于()而言的。

A、措施

B、程序

C、目标

D、产出

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第4题

股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，必须具有基金从业资格的人员包括（)I.法定代表人／执行事务合伙人委派代表II.行政主管III.基金经理IV.合规／风控负责人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ

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第5题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述公司的行为带来的合规性风险包括()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.信息披露合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题

合规管理重点内容包括()

A、建立强有力的合规文化

B、制定合规风险管理计划

C、建立有效的合规风险管理体系

D、建立有利于合规风险管理的基本制度

E、健全合规风险识别系统

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第7题

关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（)。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ