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[多选]

171商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的（）等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据

A、风险控制

B、绩效考评

C、授权

D、管理水平

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第1题

商业银行应当强化内部控制评价结果运用，但不应将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据（）

是

否

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第2题

对商业银行内部控制的结果评价，可以通过（)方式进行。

A、现场

B、非现场

C、抽样测试

D、全面测试

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第3题

商业银行内部控制评价要根据过程评价和结果评价综合确定内部控制体系的总分。其中，过程评价的权重为（)。
A.30%
B.50%
C.60%
D.70%

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第4题

商业银行应当对纳入并表管理的机构进行内部控制评价，商业银行的附属机构除外（）

是

否

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第5题

（)是对商业银行内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈等体系要素的评价。
A.过程评价
B.目标评价
C.结果评价
D.要素评价

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第6题

（运营主任）商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的（）等，确保内部控制评价工作规范进行

A、实施主体

B、频率

C、内容

D、程序

E、方法

F、标准

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第7题

根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括以下哪些要素：()。

A、信息交流与反馈

B、监督评价与纠正

C、内部控制环境

D、内部控制措施

E、风险识别与评估

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第8题

商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展()次。

A、三

B、二

C、一

D、四

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第9题

123依据《商业银行内部控制指引》的规定，内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担（）责任

A、管理

B、监督

C、间接

D、直接

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第10题

根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设，执行和内部控制的监督，评价。其中内部控制的建设，执行部门负责()。

A、组织检查，评价内部控制的健全性和有效性

B、督促管理层纠正内部控制存在的问题

C、设计内部控制体系

D、组织，督促各业务部门，分支机构建立和健全内部控制

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第11题

关于商业银行内部控制的主要原则，下面的论述中，正确的是（)。

A、内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节，并须由全体人员参与

B、商业银行的经营管理应当体现“效益优先、内控辅之”的要求

C、内部控制须有高度的权威性，除董事会和高层管理者外任何人不得拥有不受内部控制约束的权力

D、内部控制的监督评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系。

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