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[主观]

当前我国反洗钱的被监管主体是:A.金融机构B.特定非金融机构C.金融机构和特定非金融机构D.金融机
当前我国反洗钱的被监管主体是:
A.金融机构
B.特定非金融机构
C.金融机构和特定非金融机构
D.金融机构和非金融机构
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第1题

例外情形直接认定法是指，符合下列()情形之一的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级。

A、司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。

B、曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。

C、拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。

D、向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构上报可疑交易报告涉及的客户。

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第2题

为了强化反洗钱工作有效性,（)原则成为金融反洗钱工作的基本准则。
A.风险为本
B.风险控制
C.风险监管
D.量化风险

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第3题

《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法（试行)》的主要内容是什么（)？
A.明确适用范围
B.规定基本义务
C.确立监管职责
D.以上都是

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第4题

符合哪些情形的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级()。

A、曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户

B、采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户

C、拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户

D、反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户

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第5题

我国目前金融体系的典型特征是()。

A、以各种非银行类金融机构为辅助

B、以中央银行为整个社会金融运行的核心

C、以商业银行、专业银行等金融机构为金融运行主体

D、不同类型的金融机构分别经营各自范围的金融业务

E、不同类型的金融机构共同归属同一监管部门监管

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第6题

严格遵守国家法律法规及我国加入的国际公约的规定，认真履行反洗钱的法定义务，不得为任何涉嫌洗钱、恐怖融资、金融制裁业务提供金融服务，以上内容是反洗钱工作的（）
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.尽职履责原则
D.违规问责原则

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第7题

（）是指导世界各国政府反洗钱工作的权威组织，发布了反洗钱40项建议和反恐怖融资9项特别建议，建议内容包括风险识别、政策制定、金融体系监管、国际合作等方面

A、联合国安全理事会

B、金融行动特别工作组（FATF）

C、巴塞尔银行监管委员会

D、纽约州金融服务局（NYDFS）

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第8题

监管与风险防控标准是对有关金融机构重要金融基础设施制定的信息披露、风险评价及管理、征信、反洗钱等监管和风险防控类标准（）

是

否

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第9题

金融行动特别工作组（FATF）。金融行动特别工作组是指导世界各国政府反洗钱工作的权威组织，发布了反洗钱（）项建议和反恐怖融资（）项特别建议，建议内容包括风险识别、政策制定、金融体系监管、国际合作等方面

A、30、9

B、30、10

C、40、9

D、40、10

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第10题

目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐怖融资领域最具权威性的国际组织之一FATF是指（）

A、金融行动特别工作组

B、埃格蒙特集团

C、沃尔夫斯堡集团

D、巴塞尔银行监管委员会

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第11题

《反洗钱非现场监管办法(试行)》适用于()

A、金融资产管理公司

B、财务公司

C、金融租赁公司

D、汽车金融公司

E、货币经济公司

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