证券公司无正当理由不得免除合规监察员的职务。公司批准免除合规监察员职务时，应当确定拟任人选或者代行职责人选，代行职责期限不得超过（）个月

A、自提交投资银行类项目申请后到持续督导、受托管理等存续期结束，证券公司及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的，证券公司应按照及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序

B、证券公司合规负责人应对相关聘请事项，包括聘请流程、聘请协议等，进行合规审查并出具合规审查意见

C、证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的，项目申请时不需在披露文件中说明不存在未披露的聘请第三方行为

D、证券公司应根据法规规定和客观需要合理使用第三方服务，不得将法定职责予以外包。证券公司依法应当承担的责任不因聘请第三方而减轻或免除

A、因经营管理或执业行为被采取监管处罚

B、无合理理由，存在未及时办理证券从业登记、不参加后续职业培训，或无资格展业的情况

C、无正当理由，不组织开展或不参加合规宣传培训活动，致使公司相关管理制度或管理措施不能有效落实

D、未能有效履行反洗钱职责

是

否

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否

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否

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否

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否

A、合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B、证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C、证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D、合规检查包括例行检查与突击检查

是

否

A、越权行使评审小组的权力

B、无正当理由擅离职守，放弃监督

C、作出有损政府采购形象的行为和言论

D、参加与自己有利害关系的政府采购活动

A、日常营运管理职责

B、内控合规管理职费

C、信贷业务管理职责

D、现场风险管理职费