小二以客户的身份致电阿里虚假投诉以获取不当利益，该行为属于几类违规（）

是

否

A、全程服务态度良好，不得出现态度转变、不耐烦、质问、顶撞、反诘客户等问题

B、遵循一日三访原则，不强制销售及致电过频，不得以已下单无法取消为由迫使客户参加

C、若客户有抱怨投诉倾向，无需理会直接挂机

D、当客户怀疑身份是可以借用界面可看到的信息获得客户认可

是

否

正确

错误

是

否

A、不得利用内幕信息获取个人利益

B、不得挪用所在机构资金和客户资金

C、不得向客户民事、按时或者默许以虚假资料骗取、套取信贷资金

D、可以打听与自身工作无关的信息

E、不得销售或推介未经所在机构审批的产品

A、以银行工作人员身份，违规代客户签名

B、柜员自办业务

C、虚假作废或虚假遗失重要空白凭证、空白印鉴卡、有价单证等

D、伪造记账凭证

A、确定客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

B、确定受益所有人身份，并采取任何可用措施核实受益所有人身份，以使金融机构确信了解其受益所有人

C、了解并在适当情形下获取关于业务关系目的和意图的信息

D、对业务关系采取持续的尽职调查，对整个业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，以确保进行的交易符合金融机构对客户及其业务、风险状况等方面的认识

A、识别客户身份， 并通过来源可靠、 独立的证明文件、 数据或者信息核实客户身份

B、识别受益所有人身份， 并采取合理措施核实受益所有人身份

C、了解客户与其建立业务关系或者进行交易的目的和真实意图， 并酌情获取相关信息

D、对业务关系采取持续的尽职调查， 审查业务存续期间发生的交易， 以确认客户发生的交易符合金融机构所掌握的客户资料、业务情况、风险状况以及资金来源等信息

是

否

是

否