营业网点不需要对高风险等级客户采取强化识别措施，确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性。()

正确

错误

查看答案

更多“营业网点不需要对高风险等级客户采取强化识别措施，…”相关的问题

第1题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括（）。

A、负责切实履行日常客户身份识别义务，充分了解客户洗钱风险信息，做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作

B、负责对高风险等级客户采取强化识别措施，确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性

C、负责按规定期限开展客户尽职调查，填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表

D、负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管

点击查看答案

第2题

各法人机构应督促营业网点落实客户洗钱风险等级的()和()等要求，加强对营业网点客户洗钱风险等级分类工作的检查。

A、等级评定

B、持续评级

C、对高风险客户的强化识别

D、大额交易信息补录

E、可疑交易识别

点击查看答案

第3题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法中各营业网点对()客户应采取强化的身份识别措施。

A、低风险

B、高风险

C、一般风险

D、较高风险

点击查看答案

第4题

对高风险等级客户应采取强化识别措施，经办机构至少每半年审核一次客户基本信息，及时更新客户资料（）

是

否

点击查看答案

第5题

营业网点应妥善保存客户风险等级的分类档案，包括对公、对私高风险等级客户尽职调查表、客户分类汇总清单和反洗钱系统下载的客户风险分类报表及清单等相关文件和资料。()

正确

错误

点击查看答案

第6题

客户身份强化识别工作按照谁办理谁负责的原则，由高风险客户的（）对洗钱和恐怖融资风险较高应当进行加强客户身份识别的客户，在知道或者应当知道客户符合前述条件后的30天内完成强化的客户身份识别，填写《客户尽职调查表》随同识别材料提交本级公司反洗钱工作牵头部门进行流转审批，相关资料与所办理的业务一并留存归档

A、业务办理部门

B、运营管理中心

C、反洗钱工作牵头部门

D、保单归属渠道部门

点击查看答案

第7题

符合哪些情形的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级()。

A、曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户

B、采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户

C、拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户

D、反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户

点击查看答案