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在执行理财方案时,理财规划师和理财规划执行者应遵循的原则有准确性原则、有效性原则和()原则。
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A、客户有依据合同约定得到理财规划服务的权利
B、有要求理财规划师所在机构提供书面理财方案的权利
C、客户有要求出示相关工作资料的权利。
D、有要求理财规划师跟踪和指导理财规划方案执行的权利。
E、有要求理财规划师及所在机构保密的权利
A、金融理财师必须披露与客户之间存在的利益冲突
B、一个完整的理财规划方案,必须要分析客户的资产负债表和现金流量表,以便对客户的财务状况作出诊断和建议
C、如果岀现特殊理财规划事件,应当对理财规划方案进行适时调整
D、金融理财师在向客户提交理财规划方案之后,还必须代替客户执行方案
A、接触客户→收集、整理和分析客户的家庭财务状况→明确客户的理财目标→制订理财规划方案→理财规划方案的执行→后续跟踪服务
B、收集、整理和分析客户的家庭财务状况→接触客户→明确客户的理财目标→制订理财规划方案→理财规划方案的执行→后续跟踪服务
C、接触客户→收集、整理和分析客户的家庭财务状况→制订理财规划方案→明确客户的理财目标→理财规划方案的执行→后续跟踪服务
D、接触客户→明确客户的理财目标→收集、整理和分析客户的家庭财务状况→制定理财计划→理财规划方案的执行→后续跟踪服务
A、会议记录
B、财务分析报告
C、授权书
D、介绍信