题目内容
(请给出正确答案)
[单选]
按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到()Ⅰ.完善内部各项规章制度Ⅱ.强化工作流程管理Ⅲ.加强对员工的合规培训Ⅳ.落实新出台的法规
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
A、基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
B、基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前,应先警告客户
C、基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
D、基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
A、应选择遵守最容易执行的规范
B、应选择遵守发布时间最新的规范
C、应选择遵守中国证监会发布的相关规范
D、应选择遵守更为严格的规范
A张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
C张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D张三的哥哥A上市公司的董秘A上市公司已披露年报,利润大幅预增,超市场预期,张三在年报披露后大量买入A张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
A、守法合规
B、诚实守信
C、专业审慎
D、客户至上
A、ⅡⅢⅣ
B、 ⅠⅢⅣ
C、 ⅠⅡⅣ
D、 ⅠⅡⅢ
A、应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识
B、进行不正当关联交易
C、营造合规经营的制度文化环境
D、培养从业人员的合规与风险意识