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[主观]

甲担任基金经理期间，利用职权优势，操作其亲属开立的证券账户，先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票，为自己谋取利益，以下关于甲的做法说法正确的是（)。 Ⅰ.属于利益输送 Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德 Ⅲ.违反了守法合规的职业道德 Ⅳ.属于操纵市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
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更多“甲担任基金经理期间，利用职权优势，操作其亲属开立…”相关的问题

第1题

某银行正在代销某混合型公募基金，该基金风险等级R4，罗大爷被该行定为最低风险承受能力类别C1型，罗大爷听到周围人说该产品基金经理历史业绩好，主动前往该银行网点，要求理财经理为其办理基金申购，以下理财经理的做法中，正确的是（)？
A.说服罗大爷通过定期定额投资的方式购买该基金
B.口头劝说罗大爷不要购买该基金，若罗大爷坚持，则可为其办理
C.要求罗大爷主动表明银行和理财经理没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像
D.确认罗大爷的风险承受能力类别后，不予其办理该基金申购业务

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第2题

A在担任基金管理公司研究员期间，将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了（)职业道德要求。
A.保守秘密
B.诚实守信
C.客户至上
D.内幕交易

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第3题

（)是基金估值的第一责任主体。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金经理
D.其他三项都是

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第4题

未成年人甲的父亲已经去世，母亲病重，无力担任监护人，因此由甲的舅舅担任甲的监护人。2019年，甲的母亲、舅舅先后去世。以下说法错误的是（)。

A、甲的母亲可以订立遗嘱，指定甲的监护人

B、甲的舅舅可以与其他有监护资格的人协商，在自己不能履行监护职责时，为甲确定监护人

C、甲的近亲属、其他亲友或组织，对担任监护人有争议的，需先向甲依据地的居委会或民政部门申请指定监护

D、甲的近亲属、其他亲友或组织，对担任监护人有争议的，可以直接向法院申请指定监护，法院指定监护人应当遵循顺序原则

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第5题

在同一时间区间内，基金甲的年化收益率为5%，年化波动率为8%，业绩比较基准为100%中债综合指数;基金乙的年化收益率为22%，年化波动率为28%，业绩比较基准为90%中证500指数＋10%同业存款利率。以下说法正确的是（)。

A、基金甲是绝对收益产品

B、基金甲和基金乙都是相对收益产品

C、基金甲是相对收益产品，基金乙是绝对收益产品

D、基金甲和基金乙都是绝对收益产品

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第6题

黄女士于2010年4月30日在某股份制银行申购了甲基金公司的某款基金，下列关于该证券投资基金当事人的表述中，正确的有()。

A、该股份制银行是基金管理人

B、黄女士是基金持有人

C、该股份制银行是基金持有人

D、甲基金管理公司是基金托管人

E、甲基金管理公司是基金管理人

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第7题

下列人员中不能成为贪污罪的主体的是（)。

A、国家机关工作人员

B、国有企业的厂长、经理

C、国家机关委派到中外合资企业从事公务的人员

D、外商委派到中外合资企业担任经理的人员

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第8题

基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（）。

A、责令更换其基金托管部门的高级管理人员、取消其基金托管资格、终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人

B、限制其业务活动、责令更换其基金托管部门的高级管理人员

C、限制其业务活动、责令更换其基金托管部门的高级管理人员、取消其基金托管资格、终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人

D、限制其业务活动、责令更换其基金托管部门的高级管理人员、取消其基金托管资格、终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人

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第9题

余某与其妻婚后不育，依法收养了孤儿甲。不久后余某与妻子离婚，甲由余某抚养。现余某身患重病，为自己和幼女甲的未来担忧，欲作相应安排。下列哪些选项是正确的？（)

A、余某可通过遗嘱指定其父亲在其身故后担任甲的监护人

B、余某可与前妻协商确定由前妻担任甲的监护人

C、余某可与堂兄事先协商以书面形式确定堂兄为自己的监护人

D、如余某病故，应由余某父母担任甲的监护人

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第10题

基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是（)。
A.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
B.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
C.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
D.公正客观的检查并提出处理建议

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