根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，以下行为正确的是（)。

基金职业道德的核心规范是()

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有所在公司事先申报，违反了()职业道德要求。

某基金管理公司新聘的基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀，该基金管理公司在制作广告宣传材料时，只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。该行为违反了()职业道德。

甲担任基金经理期间，利用职权优势，操作其亲属开立的证券账户，先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票，为自己谋取利益，以下关于甲的做法说法正确的是（)。 Ⅰ.属于利益输送 Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德 Ⅲ.违反了守法合规的职业道德 Ⅳ.属于操纵市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

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基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（)Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ

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张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（)

A张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易
B张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
C张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
D张三的哥哥A上市公司的董秘A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易


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下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（)Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

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效益审计涵义中“有效性”主要包括的()方面，指的是对法律法规的遵循情况。

以下兼职行为中违反基金管理人的合规负责人应当保持业务独立性规定的是()

关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（)。
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责

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