题目内容（请给出正确答案）

[判断]

各级机构应当对洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单，开展定期监测。()

正确

错误

查看答案

更多“各级机构应当对洗钱风险管理工作中发现的其他需要监…”相关的问题

第1题

新版《反洗钱管理办法》第四十九条规定：各级公司反洗钱牵头部门负责对监控名单进行定期、不定期维护，对名单的更新情况进行验证。各级公司其他部门在工作中发现基于洗钱风险管理目的，需要监测关注的组织或人员，应当及时向本级公司反洗钱牵头部门报告，由反洗钱牵头部门评估后决定是否纳入监控名单（）

是

否

点击查看答案

第2题

依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》，各客户和业务主管部门应做好洗钱及制裁风险后续控制管理工作，主要承担以下职责()。

A、牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及本条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。

B、牵头组织对本条线涉及洗钱及制裁风险的客户和业务采取后续控制措施。

C、对本条线履行洗钱及制裁风险后续控制管理工作情况开展尽职监督检查。

D、负责将洗钱及制裁风险后续控制管理工作有关要求嵌入本条线制度、系统和流程，并对其有效性负责。

点击查看答案

第3题

所称的客户洗钱风险等级分类，是指各级机构按照本办法规定的参考因素、基本标准、程序和要求，对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为不同等级,并在持续关注的基础上，适时调整风险类别的反洗钱风险管理活动。()

正确

错误

点击查看答案

第4题

各级机构在客户身份识别、业务办理等日常经营活动中，发现或有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资风险，但客户未发生资金交易的，无需提交可疑交易报告。()

正确

错误

点击查看答案

第5题

各级行反洗钱主管部门主要职责不包括()。

A、负责本机构所辖客户洗钱风险等级上调的审定工作

B、负责本机构客户洗钱风险等级分类相关系统用户的维护和管理

C、组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的监督检查、测试评价

点击查看答案

第6题

各级行反洗钱主管部门主要职责包括()。

A、负责本机构所辖客户洗钱风险等级上调的审定工作

B、负责本机构客户洗钱风险等级分类相关系统用户的维护和管理

C、组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的监督检查

D、组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的测试评价

点击查看答案

第7题

各级机构应根据本机构业务实际客户的群体属性、洗钱风险评估结果和监管部门的要求，在有效管理洗钱风险的基础上，采取合理的客户身份识别措施，为不同客户提供差异化、有针对性的保险服务（）

是

否

点击查看答案

第8题

金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理层批准。受托机构应当积极协助委托机构开展洗钱风险管理。由受托机构对洗钱风险管理工作承担最终法律责任（）

是

否

点击查看答案

第9题

公司应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库，并及时进行更新和维护，监控名单包括但不限于以下内容（）

A、公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B、联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单

C、其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单

D、中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单

E、洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单

点击查看答案

第10题

各级机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，满足起点金额的，应当提交可疑交易报告。()

正确

错误

点击查看答案

第11题

对于以下哪些情况，各级机构应当适度提高交易监测的频率和强度，加强对客户金融交易活动的跟踪监测和分析排查()。

A、客户来自金融行动特别工作组(FATF)发布、更新的洗钱和恐怖融资高风险国家或地区

B、客户为外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人

C、股权或者控制权结构异常复杂的非自然人客户，或其受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区。其中受益所有人是指通过逐层深入明确为最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人

D、洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的客户

点击查看答案

搜题

如果结果不匹配，请联系老师获取答案