题目内容（请给出正确答案）

[单选]

制裁风险等级确认。客户经理应在()个工作日内对制裁风险初始评级结果进行人工复评确认。

A、1

B、2

C、3

D、5

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第1题

根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为()的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。

A、极高风险

B、高风险

C、中高风险

D、中风险

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第2题

客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。以下说法正确的是()。

A、极高风险客户：每6个月一次

B、高风险客户：每12个月一次

C、中风险客户：每24个月一次

D、中低风险及低风险客户：每48个月一次

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第3题

总行应定期组织退汇业务分析工作，对发现存在洗钱及制裁风险的客户，及时要求经办机构采取下列哪些管控措施()。

A、加强型尽职调查

B、提高洗钱风险等级

C、暂停跨境业务

D、退出客户关系

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第4题

对于跨境交易类对公客户尽职调查工作，下列说法正确的有()。

A、内控合规监督部作为反洗钱主管部门

B、对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门

C、业务管理部门负责根据客户制裁风险等级

D、科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门

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第5题

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。

A、3

B、5

C、10

D、15

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第6题

新建立业务关系的客户，应在客户关系建立后()个工作日内完成客户洗钱风险等级的划分。对于反洗钱系统自动评出的高风险客户也应在()个工作日内进行复评。

A、10、15

B、10、10

C、15、10

D、15、15

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第7题

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A、3

B、5

C、7

D、10

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第8题

各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行，应履行以下主要职责：()。

A、营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B、及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C、对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。

D、落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

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第9题

对于新投保的客户，中心支公司应在客户保险合同生效后10个工作日内完成客户洗钱风险评估工作，划分其风险等级（）

是

否

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第10题

理财产品营销人员或客户经理指导客户与我行签订《中国农业银行理财产品协议》(我行合同序列号ABCS(2009)4030)，填写相关客户风险评估问卷。客户单笔认购或首次申购某款理财产品时应在该产品的产品说明书及产品适合度评估书上签字确认，并提交《中国农业银行理财产品认购/申购委托书》。以下说法正确的是：()。

A、同一客户在同一网点多次购买理财产品，每次必须填写《中国农业银行理财产品协议》

B、同一客户在同一网点多次购买理财产品，可以不用重复填写《中国农业银行理财产品协议》

C、客户风险评估问卷(客户风险评估问卷有效期半年，如问卷过期，需重新填写)

D、客户风险评估问卷(客户风险评估问卷有效期一年，如问卷过期，需重新填写)

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第11题

各单位为客户办理开户业务或与其建立业务关系后，应在5个工作日内完成客户风险等级的初次划分工作和复评工作（）

是

否

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