题目内容（请给出正确答案）

[多选]

客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。以下说法正确的是()。

A、极高风险客户：每6个月一次

B、高风险客户：每12个月一次

C、中风险客户：每24个月一次

D、中低风险及低风险客户：每48个月一次

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第1题

银行应按照现行反洗钱和反恐怖融资法律法规，合理确定客户的洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在定期关注的基础上实现对风险的动态追踪。()

正确

错误

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第2题

对于经跨境合规信息查询发现确实存在洗钱及制裁风险的客户，相关分行应按照（）的规定，及时采取相应管控措施，切实防范相关合规风险

A、《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》

B、《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》

C、《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》

D、《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

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第3题

制裁风险处置的方式包括但不限于：冻结、拒绝/退回交易、中止业务、终止客户关系、调高客户风险等级、添加内部监控名单、内部报告、外部报告等（）

是

否

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第4题

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》的规定，公司应当根据客户风险等级，定期审核保存的客户基本信息，对风险等级较高客户的审核应当严格于对风险等级较低客户的审核，对于确立过风险等级的客户的审核时限为（）

A、高风险等级客户的定期审核期限不得超过半年

B、中高风险等级客户的定期审核期限不得超过一年

C、中风险等级客户的定期审核期限不得超过二年

D、低风险等级客户的定期审核期限不得超过三年

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第5题

各级机构应当根据客户的风险等级，定期审核客户基本信息，对风险等级较高客户的审核应严于对风险等级较低客户的审核。风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核（）

是

否

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第6题

各级行营业机构(含总行营业部)负责客户洗钱风险评估和等级分类工作的具体执行，应履行以下主要职责：()。

A、营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作，按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入。

B、及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评。

C、对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的，发起等级重评。

D、落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求。

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第7题

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少（）进行1次审核

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

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第8题

柜员必须根据客户经理填写的风险评估问卷内容进行相关录入，系统自动计算客户问卷得分和客户风险等级（）

是

否

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第9题

某客户经理在营销某大型商贸客户时，客户提出其每年有近5000万美元的进口付汇，境外供货商上游客户来自俄罗斯，鉴于美国对俄罗斯的行业制裁，需要客户经理给予业务指导，客户经理即将我行对于涉俄业务管理要求、控制措施以及如何识别涉俄业务的一些信息提供给客户。这个客户经理在处理这项业务过程中未涉及商业秘密（）

是

否

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第10题

营业网点应按照客户风险等级审核的频次要求，及时审核各风险等级客户的身份信息资料，确保客户身份信息()、()和()。

A、真实

B、准确

C、保密

D、完整

E、片面

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第11题