清算系统渠道要全面部署制裁名单筛查系统，对系统产生的预警信息要及时进行合规审查与信息处置，根据合规审核意见进行业务后续处理。()

第1题

科技与产品管理部牵头全行制裁名单监测系统建设，运营管理部按照要求配合进行制裁名单监测系统在清算渠道的部署工作。()

正确

错误

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第2题

关于对公国际业务的制裁名单筛查，说法错误的是()。

A、各级行办理对公国际业务须通过我行相关系统进行监控名单筛查和控制。

B、目前我行对公国际业务制裁名单筛查方式为业务系统对接自动筛查和和人工录入筛查。

C、各级行通过线上发起的对公国际业务都须纳入监控名单筛查范围。

D、各级行通过线下发起的对公国际业务无须纳入监控名单筛查范围。

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第3题

关于办理国际贸易融资业务，下列说法错误的是()。

A、经办机构不得为在我行CCS等级分类为高风险类、待退出的法人客户办理国际贸易融资业务。

B、如保理商无CCS等级分类，则不得办理相关业务。

C、国际业务人员在名单监测系统中对交易双方、担保人(如有)、担保人所在国家/地区(如有)进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。

D、客户经理在名单监测系统中对授信额度占用银行(如有)及其所在国家/地区进行监控名单筛查，符合我行制裁合规管理政策的方可继续办理。

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第4题

关于国际信用证业务的业务要素名单筛查，说法错误的是()。

A、国际信用证业务在进口开证、改证、到单、要素更改等环节通过系统自动筛查。

B、付款环节需对装货港、卸货港、运输工具名称、承运人/运输公司及其代理等开展筛查。

C、转让环节需对第二受益人开展筛查。

D、出口信用证收款报文在一体化清算平台进行系统自动筛查。

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第5题

关于经办机构不得与境外主权类客户建立和维持客户关系的情形，以下说法错误的是()。

A、申请开办业务理由不合理、与身份识别不符或有明显理由怀疑其从事违法犯罪活动的

B、境外主权类客户及其法定代表人或负责人、授权办理人(如有)命中本行筛查系统监控名单，且按照本行反洗钱和制裁合规管理政策禁止建立或维持客户关系的

C、注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为综合性制裁国家和地区的;国际金融组织来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为25%(含)以上的

D、经综合评估，洗钱和恐怖融资风险较高且本行难以对其采取有效风险控制措施，超过本行风险管理能力的

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第6题

保险公司应在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单（）

是

否

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第7题

对于行业制裁名单等部分限制类筛查清单，在命中名单的前提下，进一步核实发现符合行业、产品等限制规则且无有效许可的，即为命中限制规则（）

是

否

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第8题

总行国际金融部()对网络机构和代理行客户开展系统监控名单回溯筛查。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、不定期

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第9题

经办机构在开展国际贸易融资业务名单筛查时，按照风险为本原则应对在该贸易交易时间区间内的船只运输路线进行筛查，如船只疑似涉及制裁或业务须进行风险审批的，对业务受理日前的()个月内的船只历史航线进行筛查。

A、3

B、6

C、9

D、12

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第10题

551、5G新冠肺炎智能筛查系统既可在院内独立部署，又可在云端部署（）

是

否

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第11题

对公国际业务制裁监控名单筛查最低要求包括()。

A、收/付款人等交易方的名称、地址或住所

B、汇款行(如有)、收款行(如有)、中间行(如有)等涉及的金融机构名称和银行识别码(BIC)

C、单据中的业务信息要素

D、历史航线

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