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[单选]

根据证券法律制度的规定，在主板上市的公司首次公开发行股票，下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中，正确的是（）。

A、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效，特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月

B、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效，特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月

C、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后12个月内有效，特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月

D、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后12个月内有效、特殊情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月

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第1题

中国证监会经调查发现，3年前在深圳证券交易所主板挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票的过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成经济损失，乙证券公司系保荐人。根据证券法律制度的规定，下列关于乙证券公司就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。

A、无论乙证券公司有无过错，均须承担赔偿责任

B、无论乙证券公司有无过错，均不承担赔偿责任

C、只有当投资者能够证明乙证券公司有过错时，才承担赔偿责任

D、乙证券公司应当承担连带赔偿责任，除非能够证明自己没有过错

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第2题

根据证券法律制度的规定，下列关于主板上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的有（）。

A、最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的，可以不提供担保

B、证券公司不得作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C、上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保

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第3题

甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是()。

A、申请备案

B、申请核准

C、事后知会

D、申请注册

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第4题

根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板首次公开发行股票的，其最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于()。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

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第5题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（）

A、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票

B、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人

C、股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人

D、股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人

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第6题

根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的是()。

A、最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司发行可转换公司债券，也应当提供担保

B、担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

C、上市商业银行不得作为发行可转债的担保人

D、以保证方式提供担保的，可以是连带责任担保，也可以是一般保证

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第7题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。
上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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第8题

根据证券法律制度的规定，在收购人公告要约收购报告书后一定期限内，被收购公司董事会应当公告被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见。该期限是（）

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

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第9题

甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。
收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购
甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让
收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

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第10题

甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有（）。
甲公司董事杨某
甲公司董事长张某多年未联系的同学
甲公司某监事的母亲
甲公司总经理的配偶

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第11题

根据公司法律制度的规定，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，正确的是（)。

A、公司收购自身股份奖励给职工的，所收购的股份应当在 2 年内转让给职工

B、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让

C、公司监事在任职期间每年转让的股份，不得超过其持有的本公司股份总数的20%

D、公司董事所持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 3 年内不得转让

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