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[多选]

根据证券法律制度的规定，下列关于主板上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的有（）。

A、最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的，可以不提供担保

B、证券公司不得作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C、上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保

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第1题

根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行可转换公司债券提供担保的表述中，正确的是()。

A、最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司发行可转换公司债券，也应当提供担保

B、担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

C、上市商业银行不得作为发行可转债的担保人

D、以保证方式提供担保的，可以是连带责任担保，也可以是一般保证

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第2题

根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板首次公开发行股票的，其最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于()。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

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第3题

甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是()。

A、申请备案

B、申请核准

C、事后知会

D、申请注册

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第4题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。
上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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第5题

根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司定期报告的编制、审议、披露等表述不正确的是()。

A、高级管理人员应当及时编制定期报告草案

B、定期报告草案应提请董事会审议

C、监事会负责审核董事会编制的定期报告

D、董事长负责组织定期报告的披露工作

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第6题

根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是（)。

A、采用包销方式销售证券的，承销人可将来售出的证券全部退还发行人

B、证券承销期限可以约定为60日

C、采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入

D、代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

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第7题

根据证券法律制度规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，不正确的有（）。
发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
每次发行对象不得超过10人
非公开发行的公司债券可以公开转让

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第8题

甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。
收购期限届满，该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%，该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易
收购期限届满，持有该上市公司股份2%的股东，要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的，甲投资者可拒绝收购
甲投资者持有该上市公司股票，在收购完成后的36个月内不得转让
收购行为完成后，甲投资者应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

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第9题

下列关于证券交易所职责的表述中，不符合证券法律制定规定的是（）。
公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表
决定公司债券的暂停或终止上市
因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准
根据需求，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

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第10题

根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。
发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
每次发行对象不得超过200人
非公开发行的公司债券可以公开转让

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第11题

根据证券法律制度的规定，下列各项关于公司债券发行程序的表述，不正确的是()。

A、发行公司债券应当报经证券监督管理委员会核准

B、发行公司债券，应当由保荐人保荐，并向证监会申报

C、公司申请发行公司债券，应当先由公司董事会制定方案，由股东会或股东大会作出决议

D、发行公司债券，采用申请一次核准，分期发行的，应自证监会核准发行之日起3年内发行完毕

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