根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（）

A、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票

B、在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人

C、股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人

D、股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人

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第1题

根据证券法律制度的规定，公开发行公司债券的、下列情形中，债券受托管理人应当召集债券持有人会议的有（）。

A、保证人发生重大变化

B、发行人增资

C、发行人提出债务重组方案的

D、拟变更债券受托管理人

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第2题

根据公司证券法律制度的规定，下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（）。

A、接受本公司股票作为质权标的

B、减少公司注册资本

C、将股份用于员工持股计划或者股权激励

D、与持有本公司股份的其他公司合并

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第3题

根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。下列各项中，属于该特定情形的有（）。
投资者之间存在股权控制关系
投资者之间为同学、战友关系
投资者之间存在合伙关系
投资者之间存在联营关系

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第4题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。
上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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第5题

根据民事诉讼法律制度的规定，下列有关督促程序特点的各项表述中不正确的是()。

A、该程序不需要债务人参加诉讼

B、该程序仅适用于给付金钱的案件

C、该程序无须开庭审理

D、该程序中债权人与债务人对债的关系的成立没有争议

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第6题

根据劳动合同法律制度的规定，下列各项中，可导致劳动合同终止的情形有（）

A、用人单位决定提前解散

B、劳动合同期满