不涉及制裁或FATF高风险国家、地区且持有外国人永久居留证、暂未生成CCS等级且不存在可疑或异常情形的新准入客户申请开立借记卡,由()审批后准入。
A、经办机构
B、一级支行
C、二级分行
D、一级分行
A、经办机构
B、一级支行
C、二级分行
D、一级分行
A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的
B、客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。查
C、有合理理由怀疑我行客户以及交易对手、委托人、代理人、实际控制人、最终受益人等交易直接或间接关联方,以及相关业务要素涉及制裁实体和个人的
D、交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的。
A、本行拟评定其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的
B、境外主权类客户注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为FATF高风险国家(地区)或应加强监控的国家(地区)的
C、国际金融组织来自FATF高风险国家(地区)或应加强监控的国家(地区)的成员国合计表决权比例为15%(含)以上的,或来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为15%(含)至50%(不含)的
D、监管机构或本行认为应进行加强型尽职调查的其他情形
A、国家有关部门发布的制裁、禁运的国家和地区
B、联合国等国际组织发布的制裁、禁运的国家和地区
C、金融行动特别工作组(FATF)认为缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区
D、贩毒、走私、大规模杀伤性武器扩散、腐败或其他犯罪活动猖獗的国家和地区
E、避税型离岸金融中心等存在特殊金融监管风险国家和地区F反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家和地区
A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的。
B、资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况。
C、对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务。
D、交易双方涉及特定国家/地区或FATF洗钱高风险国家/地区的。
正确
错误
A、客户(不含外资银行)CCS等级分类为高风险类的
B、交易双方涉及特定国家/地区(名单由总行内控合规监督部发布)或FATF洗钱高风险国家/地区的
C、对装运地、收货地为境内保税仓的进出口业务
D、客户资金用途不明、交易方式不合理、贸易背景存疑等可疑情况
是
否
A、金融行动特别工作组(FATF)等国籍反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区
B、被联合国、美国海外资产控制办公室(OFAC)等列入制裁的国家或地区
C、毒品贩卖活动猖獗的国家或地区
D、欺诈或腐败猖獗的国家或地区
A、被联合国、其他国际组织或相关国家(地区)采取制裁措施
B、被认定为洗钱高风险的国家(地区)
C、毒品犯罪、恐怖活动犯罪、贪污贿赂犯罪等犯罪高风险的国家(地区)
D、以上三项都是
是
否