题目内容（请给出正确答案）

[主观]

合规风险评估报告的内容不包括（)。
A、报告期合规风险状况的变化情况
B、报告期合规管理的工作情况
C、已识别的违规事件和合规缺陷
D、已采取的或建议采取的纠正措施
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第1题

基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（)。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（)。
A.专业性原则
B.独立性原则
C.协调性原则
D.公正性原则

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第3题

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。

A、随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

B、审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息

C、开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

D、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

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第4题

合规性风险的主要种类不包括()。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、操作合规性风险

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第5题

商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括()。

A、合规测试

B、合规培训

C、合规风险评估

D、特定政策和程序的实施和评价

E、投诉处理

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第6题

督察长的合规责任不包括()。

A、总经理对合规存在的问、不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

B、对合规管理承担最终责任

C、对新产品的合法合规提出意见

D、关注员工的合规和风险意识

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第7题

关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（)。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

()是银行公司治理的基本文件。

A、风险报告

B、银行章程

C、内部控制文件

D、合规报告

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第9题

合规管理重点内容包括()

A、建立强有力的合规文化

B、制定合规风险管理计划

C、建立有效的合规风险管理体系

D、建立有利于合规风险管理的基本制度

E、健全合规风险识别系统

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第10题

基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（)。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

网点使用的业务章戳发生遗失时,应立即向上级机构()部门报告;迅速查明原因,采取有效的补救措施。

A、业务

B、会计

C、安全保卫

D、风险合规

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