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第1题
合规性风险的主要种类不包括()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、操作合规性风险
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第2题
基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（)。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第3题
关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（)。
A.合规管理部门负责全体员工合规管理工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门组织执行公司合规工作
D.合规管理部门对股东负责
请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
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第4题
合规风险管理体系应包括()要素。
A、合规政策
B、合规管理部门的组织结构和资源
C、合规风险管理计划
D、合规风险识别和管理流程
E、合规培训与教育制度
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第5题
合规管理重点内容包括()
A、建立强有力的合规文化
B、制定合规风险管理计划
C、建立有效的合规风险管理体系
D、建立有利于合规风险管理的基本制度
E、健全合规风险识别系统
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第6题
基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营
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第7题
管理人在信息披露过程中，违反法规，对投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险是()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
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第8题
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括()。
A、合规测试
B、合规培训
C、合规风险评估
D、特定政策和程序的实施和评价
E、投诉处理
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第9题
对借款人当前经营情况进行调查是对贷款的合法合规进行调查。（)
对借款人当前经营情况进行调查是对贷款的合法合规进行调查。()
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第10题
投资业务人违反相关法规带来处罚和损失的风险是()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反冼钱合规性风险
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第11题
关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（)。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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