题目内容（请给出正确答案）

[单选]

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工

A、股东大会

B、合规与风险管理委员会

C、董事会

D、合规管理部门

查看答案

更多“基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应…”相关的问题

第1题

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（)。

A、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

C、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

点击查看答案

第2题

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名（)。

A、负责合规风控的高级管理人员

B、负责内部控制的高级管理人员

C、负责信息披露的高级管理人员

D、高级管理人员

点击查看答案

第3题

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（)个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A、3

B、5

C、7

D、10

点击查看答案

第4题

（)应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

A、董事会

B、高级管理层

C、合规负责人

D、内部审计部门

点击查看答案

第5题

建立有效的合规风险管理体系，需要高级管理层负责监督合规政策的有效实施，确保本行依法合规经营（）

是

否

点击查看答案

第6题

()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A、内控合规部

B、监事会

C、审计部门

D、股东大会

点击查看答案

第7题

银行（)负责监督银行的合规风险管理。
A、董事会
B、监事会
C、高级管理层
D、银行内部的各个部门及其人员

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

点击查看答案

第8题

理财产品由负责风险管理、法律合规、财务会计管理和消费者保护等相关职能部门进行审核，并获得()的批准。

A、董事会

B、董事会授权的专门委员会

C、高级管理层

D、相关部门

点击查看答案

第9题

法律／合规部门主要承担以下（)职责。

A、协助制定法律/合规政策

B、适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

C、开展法律/合规培训和教育项目

D、关注、准确理解法律/合规/监管要求及最新发展，为高级管理层提供建议

点击查看答案

第10题

法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任，主要职责包括()。

A、负责本单位的合规风险日常管理

B、对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施

C、组织实施本单位的合规风险管理培训

D、及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

点击查看答案

第11题

以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（)。

A、经代销机构合规负责人出具合规意见书

B、经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

C、经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意

D、经基金公司督察长审核并出具合规意见书

点击查看答案

搜题

如果结果不匹配，请联系老师获取答案