理财产品由负责风险管理、法律合规、财务会计管理和消费者保护等相关职能部门进行审核，并获得()的批准。

A、负责本单位的合规风险日常管理，确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程，带头贯彻执行各项法律和规章制度

B、对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施

C、组织实施本单位的合规风险管理培训

D、及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

是

否

A、法律制裁

B、监管处罚

C、重大财务损失

D、声誉损失

正确

错误

A、企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控

B、企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任

C、企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见

D、企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价

A、审计管理部门

B、合规管理部门

C、风险管理部门

D、财务管理部门

A、资金运用行为

B、业务行为

C、财务行为

D、机构管理行为

A、项目合规性

B、项目技术和财务可行性

C、保险

D、融资方案

是

否

A、促进业务快速发展

B、规遥监管部门监管

C、确保依法合规经营

D、规避法律监管

A、审计、信贷、风险

B、纪检监察、资产

C、人事、财务

D、合规