银行（)负责监督银行的合规风险管理。

第1题

在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（)。
A、负责监督银行的合规风险管理
B、负责银行合规风险的有效管理
C、审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D、对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

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第2题

（)应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A、银监会

B、银行业协会

C、监事会

D、员工

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第3题

（)对银行总体负责，包括审核与监督银行的战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况。

A、董事会

B、高级管理层

C、监事会

D、风险管理总监

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第4题

下列关于风险管理组织中各个机构的说法，正确的是（)。
A、董事会负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作
B、高级管理层对银行总体负责，包括审核与监督银行的战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况
C、风险管理委员会负责向董事会就银行当前及未来总体的风险偏好和风险管理策略提出建议，并对高管层具体执行情况进行监督
D、风险管理部门负责监督董事会、高管层是否尽职履责，并对银行承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价

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第5题

在风险管理方面，（)对商业银行风险管理承担最终责任，负责风险偏好等重大风险管理事项的审议、审批，对银行承担风险的整体情况和风险管理体系的有效性进行监督。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、股东大会

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第6题

以下关于风险管理组织中各机构主要职责的说法，错误的是()。

A、董事会是商业银行的决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任

B、风险管理委员会负责建设完善风险管理体系，组织开展各项管理工作对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告

C、监事会主要负责监督董事会、高管层是否尽职履职，并对银行承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价

D、高级管理层负责建设完善风险管理体系，组织开展各项管理工作对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告

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第7题

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（)。

A、制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

C、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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第8题

（)负责建立银行风险管理体系，组织开展各类风险管理活动，识别、计量、监测、控制或缓释银行的风险。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、高级管理层

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第9题

在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括（)。

A、汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账

B、风险监测，确保各项监测数据的真实准确

C、每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预警

D、参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析

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第10题

下列选项中，董事会对其承担最终责任的有()。

A、银行的业务战略

B、银行的关键人员决定

C、银行的治理结构与实践

D、银行的风险管理与合规义务

E、银行的财务稳健性

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第11题

银行业务的核心是管理风险，银行的很多创新在本质上就是风险管理方式的创新，体现了业务创新的()原则。

A、合法合规

B、公平竞争

C、成本可算

D、风险可控

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银行（)负责监督银行的合规风险管理。A、董事会B、监事会C、高级管理层D、银行内部的各个部门及其人员请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

银行（)负责监督银行的合规风险管理。
A、董事会
B、监事会
C、高级管理层
D、银行内部的各个部门及其人员
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