题目内容（请给出正确答案）

[多选]

合规销售三原则（）

A、如实描述保险产品的功能和特性等

B、完整告知有关合同的各类重要事项

C、宣传业务相关的法律法规要以国家司法部门发布的信息为准

D、经过公司相关部门的审核，宣传内容可与条款不一致

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第1题

根据《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》的规定，商业银行销售人员在向客户推介和营销投资连结保险等复杂保险产品时，应当向其出具投保提示书，要求客户仔细阅读并理解。投保提示书应当至少包括（)内容。

A、客户购买的是保险产品

B、提示客户详细阅读保险条款和产品说明书，尤其是保险责任、犹豫期和退保事项、利益演示、费用扣除等内容

C、提示客户应当由投保人亲自抄录、签名

D、客户向商业银行及保险公司咨询及投诉渠道

E、监管机构的其他相关规定

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第2题

银行办理境内企业人民币境外放款业务，应严格按照展业原则，履行尽职审查责任，确保客户身份及业务背景真实、合规。以下属于展业三原则的是（）。

A、了解客户

B、了解业务

C、了解企业

D、尽职审查

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第3题

银行办理境内企业人民币境外放款业务，应严格按照展业原则，履行尽职审查责任，确保客户身份及业务背景真实、合规。以下不属于展业三原则的是（）。

A、了解客户

B、了解业务

C、了解企业

D、尽职审查

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第4题

商业银行开展代理保险业务，应遵循()的原则，全面、如实向客户进行投保风险提示，充分揭示保险产品特点、属性和风险，不得对客户进行销售误导、诱导，充分保护客户的知情选择权及客户利益。

A、公开

B、公平

C、公正

D、诚信

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第5题

保险营销关键环节中存在违法行为的是（）。

A、销售人身保险新型产品，须说明保单利益的不确定性及收费项目

B、销售健康保险产品，须说明保险合同观察期的起算时间及对投保人权益的影响、合同指定医疗机构、续保条件和医疗费用补偿原则等

C、销售人员告知投保人所购买产品为保险产品，以及承保保险机构名称、保险责任、缴费方式、缴费金额、缴费期间、保险期间、不如实填写投保单后果和犹豫期后退保损失风险等重要事项

D、销售人员告知消费者所购买的分红型保险产品为收益保证型产品，年化综合收益率可达3.2%-3.4%o

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第6题

合规管理员应将本部门全体人员的手机号（多个手机号码仅需报备一个）、所有办公电脑IP、MAC地址等信息及时、如实进行登记并录入合规管理平台，员工手机号发生变更的，需在变更后第二个工作日向本部门合规管理员报备（）

是

否

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第7题

对于业务过程中的合规查询，如发现查复内容涉及全面制裁国家或地区，经省行条线管理部门审核后，无需如实回复（）

是

否

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第8题

保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏（）

是

否

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第9题

《中国联通专业线合规手册》规定，未按照规定建立并实施单位内部会计监督制度或者拒绝依法实施的监督或者不如实提供有关会计资料及有关情况的，由县级以上人民政府财政部门责令限期改正，可以对单位并处（）的罚款

A、二千元以上五万元以下

B、三千元以上五万元以下

C、四千元以上五万元以下

D、五千元以上五万元以下

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第10题

合规是合规部门和合规岗位相关人员的工作职责，与销售人员无关（）

是

否

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第11题

用户：我刚报警了，暴力恐吓威胁对我个人及家人已经构成严重的影响专员：让您有个不好的体验非常抱歉呢，来分期是正规平台哦亲请放心呢，我们无法与您取得联系时，可能会依法/合规/合法联系到您的紧急联系人让您有个不好的体验非常抱歉，专员如实记录做完结工单（）

是

否

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