下列关于企业类证券发行人的说法正确的是（）

A、对已经成立的股份有限公司而言，发行股票是为了满足注册资本要求

B、对筹设中的股份有限公司而言，发行股票和债券的目的是为了扩大资金来源

C、对已经成立的股份有限公司而言，发行股票和债券的目的是为了扩大资金来源

D、对筹设中的股份有限公司而言，可在证券市场上发行企业债券筹集资金

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第1题

下列关于权证的说法，正确的有（）。 A．权证的发行人只能是证券发行人B．权证持有人在
下列关于权证的说法，正确的有（）。
A．权证的发行人只能是证券发行人
B．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C．权证具有期权的性质，也有交易的价值
D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

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第2题

下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。

A、发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商

B、同次发行的证券，保荐人必须是主承销商

C、证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式

D、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

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第3题

下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（）。Ⅰ 发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商Ⅱ 同次发行的证券，保荐人必须是主承销商Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

下列关于证券登记的说法正确的是（）

A、证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为

B、证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力

C、证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

D、证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

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第5题

根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。I、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款II、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款III、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券。

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、I、IV

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第6题

下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（)。

A、专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责

B、发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。

C、证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责

D、实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任

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