下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）

A、申请文件置备于指定场所供公众查阅

B、改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议

C、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责

D、公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

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第1题

下列关于一般性政策工具说法错误的是()。

A、公开市场操作不必与其他货币政策工具配合

B、再贴现是指商业银行持客户贴现的商业票据向中央银行请求贴现，以取得中央银行的信用支持

C、与法定存款准备金率政策相比较，公开市场操作更具有弹性，更具优越性

D、公开市场操作是指中央银行在证券市场上公开买卖国债，发行票据的活动

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第2题

下列关于保荐期间的说法，错误的是（）。

A、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

C、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D、创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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第3题

下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是()。

A、向不特定对象发行证券

B、向累计超过一百人的特定对象发行证券

C、必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

D、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

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第4题

根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。I、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款II、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款III、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券。

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、I、IV

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第5题

关于基金在募集中超过了《证券投资基金法》《公司法》及《合伙企业法》等法律规定的募集人数标准的，以下说法正确的是（)。

A、无论募集机构与投资者的沟通方式是否满足“特定化"标准，都将构成公开发行

B、只有当募集机构与投资者经过沟通后，签署特定的协议，方能不构成公开发行

C、只要募集机构事先对投资者进行了说明，那么就不构成公开发行

D、所有投资者发表共同声明即可不构成公开发行

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