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根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的是()。I、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款II、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款III、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券。
[单选]

根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的是()。I、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款II、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款III、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券。

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、I、IV

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第1题
根据证券法律制度的规定,在主板上市的公司首次公开发行股票,下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中,正确的是()。

A、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月

B、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月

C、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后12个月内有效,特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过1个月

D、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后12个月内有效、特殊情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过3个月

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第2题
根据《证券法》,申请公司债券上市交易,下列不属于必须向证券交易所报送的文件是()。

A、公司盈利预测

B、申请公司债券上市的董事会决议

C、公司章程

D、公司债券的实际发行数额

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第3题
根据《证券法》的规定,股份有限公司申请证券上市交易,应当向特定机构申请,由该机构依法审核同意,并由双方签订上市协议后方可上市,该特定机构是()。
国务院证券监督管理机构
证券交易所
国务院授权的部门
省级人民政府

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第4题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是()。

A、发行人

B、发行人律师

C、保荐机构

D、保荐代表人

E、注册会计师

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第5题
我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易()。

A、公司最近5年连续亏损

B、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

C、公司有重大违法行为

D、公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者

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第6题
在上海证券交易所主板上市的甲公司拟发行可转换公司债券(以下简称“可转债”)。根据证券法律制度的规定、下列表述中,正确的是()。

A、向特定对象发行可转债的转股价格应当不低于认购书发出前20个交易日发行人股票交易均价和前1个交易日均价,且不得向上修正

B、向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让

C、向特定对象发行的可转债转股的,转股票自可转债发行结束之日起12个月内不得转让

D、可转债持有人对转股或者不转股有选择权,并于转股的当日成为甲公司股东

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第7题
根据证券公司债券管理暂行方法的规定,债券上市期间,发行人应当在每个会计年度完毕之日后()内向中国证监会和证券交易所提交年度报告,在每个会计年度的上半年完毕之日后()内向中国证监会和证券交易所提交中期报告,并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。

A、2个月,2个月

B、2个月,4个月

C、4个月,2个月

D、4个月,4个月

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第8题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的是()。

A、采用包销方式销售证券的,承销人可将来售出的证券全部退还发行人

B、证券承销期限可以约定为60日

C、采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人证券全部购入

D、代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

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第9题
根据证券法制度的规定,下列关于主板上市公司公开发行证券的发行条件的表述中,不正确的是()。

A、最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

B、高层管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月内没有发生重大不利变化

C、最近3个会计年度连续盈利

D、最近3年以现金方式累计分配的股利不少于最近3年实观的年均可分配股立的20%

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第10题
关于企业上市申报审核阶段的相关工作,以下表述错误的是()。
A.中国证监会根据反馈回复继续审核,召开初审会,形成初审报告
B.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定,未按要求制作申请文件的,不予受理
C.中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审
D.发行人将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后

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第11题
根据证券法律制度规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,不正确的有()。
发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
每次发行对象不得超过10人
非公开发行的公司债券可以公开转让

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