题目内容
(请给出正确答案)
[单选]
在为风险管理、法律发现和合规对信息和支持资产进行分类时,必须考虑哪些因素()。
A、系统所有者角色和职责、数据处理标准、存储和安全开发生命周期要求。
B、合规办公室角色和职责、分类材料处理标准、存储系统生命周期要求。
C、数据管理角色、数据处理和存储标准、数据生命周期要求。
D、系统授权角色和职责、云计算标准、生命周期要求。
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A、系统所有者角色和职责、数据处理标准、存储和安全开发生命周期要求。
B、合规办公室角色和职责、分类材料处理标准、存储系统生命周期要求。
C、数据管理角色、数据处理和存储标准、数据生命周期要求。
D、系统授权角色和职责、云计算标准、生命周期要求。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
A、系统受理的客户投诉,机构应在一个工作日内联系客户,了解客户诉求等信息,同时告知客户公司已受理投诉,并及时反馈处理进展和结果,防止客户投诉后未收到反馈而导致投诉升级
B、监管投受理的客户投诉,分公司会在三个工作日内核实有关信息后,通过邮件转发给机构处理
C、机构发现存在舆情风险的案件,在一个工作日内由中支行政部负责人邮件报送分公司办公室收发文信箱,并抄送分公司办公室、客服部及中支营运部经理
D、投诉件在处理过程中演化为诉讼的,中支合规岗在三个工作日通过邮件报送分公司法律合规部
A、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行1控制和监控
B、信息披露前应经过必要的合规性审査
C、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源