题目内容 (请给出正确答案)
[单选]

在为风险管理、法律发现和合规对信息和支持资产进行分类时,必须考虑哪些因素()。

A、系统所有者角色和职责、数据处理标准、存储和安全开发生命周期要求。

B、合规办公室角色和职责、分类材料处理标准、存储系统生命周期要求。

C、数据管理角色、数据处理和存储标准、数据生命周期要求。

D、系统授权角色和职责、云计算标准、生命周期要求。

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第1题
内部控制体系和合规文化是操作风险管理的基础()

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第2题
合规风险评估报告的内容不包括()。
A、报告期合规风险状况的变化情况
B、报告期合规管理的工作情况
C、已识别的违规事件和合规缺陷
D、已采取的或建议采取的纠正措施

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第3题
管理人在信息披露过程中,违反法规,对投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险是()。

A、投资合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、反洗钱合规性风险

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第4题
商业银行为办理境外直接投资人民币结算业务时不需要履行的义务是()。

A、严格进行交易真实性和合规性审查

B、对公众披露投资企业信息

C、履行反洗钱和反恐融资义务

D、按照规定报送信息

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第5题
以下说法正确的是()

A、系统受理的客户投诉,机构应在一个工作日内联系客户,了解客户诉求等信息,同时告知客户公司已受理投诉,并及时反馈处理进展和结果,防止客户投诉后未收到反馈而导致投诉升级

B、监管投受理的客户投诉,分公司会在三个工作日内核实有关信息后,通过邮件转发给机构处理

C、机构发现存在舆情风险的案件,在一个工作日内由中支行政部负责人邮件报送分公司办公室收发文信箱,并抄送分公司办公室、客服部及中支营运部经理

D、投诉件在处理过程中演化为诉讼的,中支合规岗在三个工作日通过邮件报送分公司法律合规部

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第6题
市分行运营管理部对自营网点检查发现的轻微违规问题,予以积分,填写积分处理意见书,由部门负责人签字后提交法律与合规部负责人审核签字()

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第7题
风险偏好指标选取需要体现()。

A、全面性和重要性

B、全面性和稳定性

C、重要性和合规性

D、合规性和稳定性

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第8题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性管理措施主要不包括()。

A、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行1控制和监控

B、信息披露前应经过必要的合规性审査

C、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存

D、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

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第9题
基金管理人销售合规性风险管理的主要措施包括()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核;Ⅱ.从严监控客户资料信息修改;Ⅲ.加强销售行为的规范和监督;Ⅳ.严格选择合作的基金销售机构
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告,同时向一级分行法律与合规部报告其合规风险管理情况()

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第11题
商业银行法律/合规部门的工作需要接受内部审计部门的审计检查,以确保其履行职责的公正性和合
商业银行法律/合规部门的工作需要接受内部审计部门的审计检查,以确保其履行职责的公正性和合规性。()
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