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[主观]

商业银行法律／合规部门的工作需要接受内部审计部门的审计检查，以确保其履行职责的公正性和合
商业银行法律/合规部门的工作需要接受内部审计部门的审计检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。()

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第1题

下列表述符合商业银行合规风险管理目标的是（)。

A、促进业务快速发展

B、规遥监管部门监管

C、确保依法合规经营

D、规避法律监管

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第2题

基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（)。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

信贷后台部门包括（)。

A、财务会计部门

B、稽核部门

C、合规部门

D、IT部门

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第4题

信贷审查岗职责包括（)。

A、表面真实性审查

B、完整性审查

C、合规性审查

D、合理性审查

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第5题

在实物业务印章的申请环节，业务管理部自己使用的业务印意，（)作申请单位。
A、运营管理部
B、法律合规部门
C、人力资源部门
D、业务部门自身

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！

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第6题

基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（)。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

“三道防线”是指在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效地监控，提高主体的风险管理有效性。其中，第一道防线是指()。

A、风险管理部门

B、业务条线部门

C、合规部门

D、内部审计

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第8题

财务部门在风险管理中的主要内容包括（)。

A、核算、考核商业银行资产负债、收益损失等情况

B、会计记录和财务报告的准确性和可靠性

C、协助制定法律/合规政策

D、承担银行账户市场风险、流动性风险的日常管理职责

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第9题

()是对股东大会负责，从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作。

A、监事会

B、董事会

C、内部审计部门

D、高级经理

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第10题

在承兑申请人填制银行承兑汇票后，()部门应对承兑协议、商品或劳务交易合同复印件和汇票中记载的要素是否完整合规、出票人的签章是否符合规定以及出票人是否在本行开立账户等进行复核。

A、客户

B、信贷管理

C、财务会计

D、法律合规

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第11题

()是银行公司治理的基本文件。

A、风险报告

B、银行章程

C、内部控制文件

D、合规报告

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