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[多选]

我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）。

A、公司最近5年连续亏损

B、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

C、公司有重大违法行为

D、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

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第1题

关于上市公司收购，下列说法符合《证券法》规定的有()。

A、收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，不得收购上市公司

B、采取要约收购的，收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约

C、在收购要约确定的承诺期限内，收购人撤销其收购要约的，应当公告

D、上市公司收购的目的是获得或者进一步巩固对上市公司的控制权

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第2题

根据证券法律制度的规定，某上市公司拟向原股东配售股份，下列各项中，符合法律规定的有()。

A、拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%

B、控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C、采用证券法规定的包销方式发行

D、控股股东不履行认配股份的承诺，该上市公司按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

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第3题

新《证券法》规定，持股5%以上的大股东，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当予以公告（）

是

否

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第4题

证券公司有（）第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。

A、《公司法》

B、《证券法》

C、《企业破产法》

D、《刑法》

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第5题

（本考点2018年已发生变化）某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列规定中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有（）。
该公司累计债券余额已达3000万元
前一次公开发行的公司债券尚未募足
筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息
对已公开发行的公司债券的延迟支付本息的事实，仍处于断续状态

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第6题

我国并购活动中，假设涉及上市公司的收购，应按照”公司法“、”证券法“、”上市公司股东持股变动信息披露管理方法"及时披露有关信息。（）

正确

错误

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第7题

根据金融企业国有资产管理法律制度的规定，金融企业出现下列情形之一的，应当委托资产评估机构进行资产评估的有()。

A、部分改制为股份有限公司

B、以非货币性资产对外投资

C、上市公司可流通的股权转让

D、国有独资企业与其下属的独资企业之间的的合并

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第8题

根据证券法制度的规定，下列关于主板上市公司公开发行证券的发行条件的表述中，不正确的是（）。

A、最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

B、高层管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内没有发生重大不利变化

C、最近3个会计年度连续盈利

D、最近3年以现金方式累计分配的股利不少于最近3年实观的年均可分配股立的20%

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第9题

根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。
上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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第10题

注册申请⼈有下列情形之⼀的，不予注册，下列情形正确的是：()。

A、不具有完全民事⾏为能⼒的

B、因在测绘活动中受到刑事处罚，⾃刑事处罚执⾏完毕之⽇起⾄申请注册之⽇⽌不满2年的

C、刑事处罚尚未执⾏完毕的

D、因在测绘活动中受到刑事处罚，⾃刑事处罚执⾏完毕之⽇起⾄申请注册之⽇⽌不满3年的

E、法律法规规定不予注册的其他情形

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第11题

收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款（）

是