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[主观]

金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》（)的规定予以处罚。
A.第三十条、第三十一条
B.第三十一条、第三十二条
C.第三十三条、第三十四条
D.第三十一条、第三十三条
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第1题

金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，不属于违反保密原则（）

是

否

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第2题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，金融机构违反本办法的，由中国人民银行区别不同情形，建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会采取什么措施？

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第3题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正（）

A、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

B、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

C、与身份不明的客户进行交易

D、违反保密规定，泄露有关信息的

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第4题

金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚;区别不同情形，建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会采取下列措施()。

A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。

B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

D、情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处处二十万元以上五十万元以下罚款。

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第5题

依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告（）

是

否

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第6题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正：未按照规定履行客户身份识别义务的；未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名帐户、假名帐户的；违反保密规定，泄露有关信息的；拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构违反上述规定且情节严重的，处（）元罚款。

A、1万-5万

B、5万-10万

C、10万-20万

D、20万-50万

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第7题

金融机构应当对下属分支机构大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理。

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第8题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》是起施行的（）

是

否

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第9题

对既属于大额交易又属于可疑交易的，金融机构可合并提交大额交易和可疑交易（）

是

否

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第10题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下说法错误是（）（1）对既属于大额交易又属于可疑交易交易，金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告（2）对既属于大额交易又属于可疑交易交易，金融机构只需提交可疑交易报告（3）交易同时符合两项以上大额交易标准，金融机构应当分别提交大额交易报告（4）交易同时符合两项以上大额交易标准，金融机构只需提交其中一项大额交易报告。

A、（1）（3）

B、（2）（4）

C、（1）

D、（3）

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第11题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用我国境内哪些金融机构？

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