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[判断]

合规系指各单位及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业管理、道德规范、各单位章程及规章制度等要求（）

是

否

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第1题

根据《保险公司合规管理办法》，合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发（）的风险

A、政治责任

B、法律责任

C、财务损失

D、声誉损失

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第2题

合规风险监测主要以商业银行内部机构、员工的经营管理行为为对象，其范围应涵盖银行所有机构、产品、职能、活动和系统（）

是

否

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第3题

各业务、职能部门及其全体员工，在日常工作中都应当积极收集、反馈潜在的合规风险点，协助合规部门评估合规风险，并对已经存在的合规风险进行整改（）

是

否

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第4题

关于基金管理合规管理的定义，以下表述错误的是（)。

A、对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为

B、对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有饽的行为进行风险识别，检查、通报、评估、处置等的活动

C、对基金管理人经营管理的风险管理活动

D、对基金管理人相关业务的监管行为

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第5题

合规文化的内涵，包括诚实、守信、正直等职业道德与行为操守，以及（)等价值观念和取向。

A、银行对社会负责

B、银行对员工负责

C、员工对银行负责

D、员工对其他员工负责

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第6题

属于我行员工行为守则的是（）

A、爱国爱行，积极奉献

B、守法合规，照章办事

C、爱岗敬业，勤勉尽职

D、实事求是，公平竞争

E、保守秘密，杜绝泄密

F、廉洁自律，回避利益冲突

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第7题

依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强重点关注关键岗位人员账户交易、资金借贷等情况。不需对拟离职人员及其经办业务进行排查（）

是

否

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第8题

根据《关于进一步加强宣传合规管理的紧急通知》（邮银管〔2017〕26号），各单位自行设计的广告必须经办公室审核（）

是

否

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第9题

在直接采购方案审核过程中，供应链管理部门或各单位采购归口管理部门负责对直接采购方式的合规性进行审核（）

是

否

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第10题

根据《关于进一步加强宣传合规管理的紧急通知》（邮银管〔2017〕26号），各单位自行设计的广告必须经办公室审核（）

是

否

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第11题

营业主管作为营业网点全面工作第一责任人，对本网点的经营管理、业务办理、合规管理及风险管理负主体责任，并对支行长工作负有监督、评价职责。（)

是

否

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