核实中发现账户未落实实名制要求或者无法核实实名制落实情况的，应当采取（）其支付账户所有业务，且不得为其新开立支付账户

正确

错误

A、不得为其新开立支付账户;对账户采取管控措施。

B、不得为其新开立支付账户;立即报告公安机关。

C、中止其支付账户所有业务，且不得为其新开立支付账户;立即报告公安机关。

D、中止其支付账户所有业务，且不得为其新开立支付账户;对账户采取管控措施。

A、在日常账户业务管理工作中要落实账户实名制工作要求，了解账户持有人基本情况、职业、财务状况、投资经验、风险偏好等信息

B、发现客户信息存疑的，应当要求客户补充提供其他证明材料

C、无法核实客户真实身份或其他重要信息的，可以为客户开立账户或者提供交易服务

D、对核查认定为场外配资账户或疑似度较高的账户，分公司要按照法律法规和证券登记结算机构、证券交易所的业务规则及公司规定，采取限制使用、注销等措施

A、改客户资料

B、改账户资料

C、改附属功能

D、改产品基本属性

A、履行反洗钱、反恐怖融资、反逃税义务

B、落实账户实名制

C、按照客户身份核实程度、账户风险等级合理设置账户功能

D、建立事前承诺、事中监测和事后管理机制

是

否

A、优化服务

B、风险为本

C、风险防控

D、简化流程

A、账户真实性制度

B、账户实名制制度

C、账户管理制度

A、账户实名制

B、客户身份识别

C、交易记录查询

D、防范电信网路新型违法犯罪

A、分支机构应当审查金融产品管理人提供的管理人、委托人、投资顾问等相关主体的真实身份、核查诚信记录等信息

B、分公司应当持续跟踪了解账户的使用情况、落实账户使用实名制、适当性管理、资金监控等制度要求，通过不定期抽查、定期复核等方式检查客户账户使用是否实名、客户适当性是否匹配、资金划转是否异常

C、分公司要做好疑似场外配资账户核查的报告工作，按要求及时向合规管理部、运营管理部、财富管理部及其他相关业务部门报告

D、分公司应当采取必要措施，对机构以及证券和资金资产合计超过200万元的机构和个人信息进行核实，充分做好尽职调查