各分支机构应严格落实（）、（）、（）管理措施，核对存款人有效身份证明文件，核实存款人开户意愿真实性，严禁不法分子使用假名、冒名开立账户

A、《证券法》

B、《证券公司监督管理条例》

C、《证券经纪人管理暂行规定》

D、《证券公司开立客户账户规范》

是

否

A、严格把好四个关口（进入医院关口、门急诊关口、入院关口、病房关口）

B、加强三类人员管理（医务人员、工勤人员、院外人员）

C、加强个人防护与手卫生

D、严格落实环境清洁消毒，适当增加消毒次数

E、加强病房管理，陪护人员、探视人员可以上下串门

是

否

A、董事会与高级管理层对洗钱风险管理的重视程度，包括决策、监督跨部门反洗钱工作事项的情况

B、反洗钱管理层级与架构，管理机制运转情况

C、机构总部监督各部门、条线和各分支机构落实反洗钱政策的机制与力度，特别是是否将反洗钱纳入内部审计和检查工作范围、发现问题并提出整改意见

D、对董事会、高级管理层、总部和分支机构业务条线人员的培训机制

A、各单位

B、各部门

C、各管理岗位

D、各铁路局

A、严格落实后督管理计划，及时报送报表、报告，并对提供材料的真实性和完整性负责

B、积极配合后督工作的开展

C、组织制定年度后督计划、开展现场督查和非现场核查

D、落实各项整改要求

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否

A、飞行各阶段，加强行李监控，做到眼到，嘴到，手到，重点做好安全语言提示

B、严格落实餐饮服务规范，做好防烫语言提示，关注老人、儿童、带婴儿旅客的餐饮服务

C、严格落实餐饮车管理规定，客舱餐饮服务时，避免餐车在客舱失控，严禁在无人看管的情况下将餐车长时间放置于门区附近，洗手间门口等位置

A、客户首次建立业务关系时，应通过有效的审核途径对客户开展身份识别，严格落实反洗钱关于客户身份识别的有关要求

B、科技信息部应协助业务部门设计一套有效、安全的密码、密钥、数字证书或其他客户身份认证系统，在客户办理非面对面业务时，按照反洗钱相关要求对客户身份持续进行识别，对每笔交易进行安全认证

C、业务部门应根据 人民银行规定 和审慎性原则,对客户的非面对面业务中对客户业务权限、单笔支付金额和每日累计支付金额等作出合理限制

D、业务部门和分支机构要加强对非柜面业务的管理和监测，对于交易金额、频串异常，与客户身份、注册资金或经营范围明显不符的情形应及时开展客户重新识别，发现异常及时报告法律合规部

是

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