题目内容（请给出正确答案）

[多选]

下列属于高风险等级客户的有（）。

A、被列入国家有关部门发布的及洗钱及恐怖活动相关的黑名单的

B、中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的

C、在日常交易监控中被报送可疑交易的

D、资产或交易行为及客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的

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第1题

客户洗钱风险等级被认定为()的客户在农发行不予授信。

A、禁止类

B、中风险

C、较低风险

D、高风险

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第2题

单一法人客户洗钱风险等级被认定为（）等级的客户，不予核定最高授信额度。

A、禁止类

B、高风险

C、中风险

D、低风险

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第3题

客户属于SDD类型意味着客户的CRR等级一定是高风险（）

是

否

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第4题

风险评估结论应包含以下哪些内容（）

A、客户身份与行为是否存在异常的结论

B、可能带来的风险

C、拟采取的风险管控措施及理由

D、无论上调、下调、维持等级，均应说明合理理由

E、客户被纳入高风险的原因

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第5题

下列属于高风险等级的是()。

A、大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性事件

B、多数群众理解支持但少部分人对项目有意见，通过有效工作可防范和化解矛盾

C、部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突

D、多数群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突

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第6题

关停倒闭等无法提供财务报表的客户，以及客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户，直接评定为()级，报有权审批人批准后，由省级分行评级管理员在CM2006系统中修改信用等级，以后各年度如无变化，可由CM2006系统自动沿用上年度信用等级。

A、BBB

B、BBB-

C、BB

D、C

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第7题

对下列哪些对公客户办理开户时，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》()。

A、异地客户

B、外国政要控制的对公客户

C、CCS高风险等级客户

D、法定代表人对开户目的不明确的客户

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第8题

针对有安全隐患、可能造成客户或化验室重大损失、可能造成化验室声誉、资质、公正性受到损坏的风险等级应列为高风险等级，检验主管提出应对方案，与质量经理一同决定（）

是

否

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第9题

以下哪些行为属于违反高压线，将有可能被开除（）

A、高风险中介合作获客

B、上传PS后的客户芝麻分

C、收取客户费用

D、接管客户账户

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第10题

申请降级的客户当前等级为高风险的，且属于评级系统风险名单类型“外国政要”，《客户风险等级调整审查表》经经营单位负责人和省直分行客户主管部门负责人签字同意，提交省直分行合规部负责人审查签字后，由客户主管部门分管行领导和合规部分管行领导签字同意后，上传系统，提交省直分行合规部集中处理人员完成审查后下调（）

是

否

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第11题

下列选项中被列为高风险客户的有()。

A、因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协查的客户

B、利用虚假证件办理业务的客户

C、经过分析和筛选，确定为重点可疑的客户或向人民银行报送重点可疑交易报告的客户

D、在反洗钱系统中列为黑名单的客户

E、经常由同一代理人代理与营业网点建立业务关系或办理业务，且无合理理由

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