题目内容（请给出正确答案）

[单选]

义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保存非自然人客户股权或者控制权的相关信息，主要包括哪些内容()。

A、注册证书、存续证明文件

B、合伙协议、信托协议、备忘录

C、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件

D、以上都是

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第1题

义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善，根据哪些需要可以执行比监管规定更为严格的受益所有人身份识别标准()。

A、非自然人客户风险状况

B、本机构合规管理

C、非自然人客户风险状况和本机构合规管理

D、以上都不是

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第2题

义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户只能有一名受益所有人（）

是

否

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第3题

义务机构应当根据非自然人客户的法律状态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人（）

是

否

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第4题

义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有几名受益所有人()。

A、1

B、2

C、3

D、4

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第5题

即使在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，义务机构也不能在与非自然人客户建立业务关系后，再完成受益所有人身份识别工作。()

正确

错误

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第6题

义务机构应当在（)或办理规定金额以上的一次性业务之前，完成客户及其受益所有人的身份核实工作。
A.开立账户
B.办理结算
C.建立业务关系
D.建立关联关系

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第7题

各义务机构要整合反洗钱相关系统的数据资源，完善哪些业务流程和闭环管理机制，严格控制各部门、各层级人员使用反洗钱相关系统的权限()。

A、客户身份识别

B、受益所有人识别

C、可疑交易监测分析

D、线索移送

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第8题

义务机构可以不识别哪些非自然人客户的受益所有人()。

A、各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关。

B、个体工商户

C、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。

D、人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位。

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第9题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展什么识别工作()。

A、最终受益人

B、受益所有人

C、法定代表人

D、股东

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第10题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，义务机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，提高（）信息透明度，加强风险评估和分类管理，防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险

A、法人

B、单位股东

C、受益所有人

D、高级管理人员

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第11题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求，义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。()

正确

错误

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