合规义务是组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求（）

是

否

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第1题

依法治国、依规治党，必然要求党员特别是领导干部切实履行（)，自觉遵守党的纪律，模范遵守国家法律法规。
A.领导职责
B.党员义务
C.党员权利
D.带头职责

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第2题

公司从业人员在开展证券期货业务及相关活动中，应当严格遵守法律法规、中国证监会的规定、行业自律规则和公司相关制度规定，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益（）

是

否

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第3题

严格遵守国家法律法规及我国加入的国际公约的规定，认真履行反洗钱的法定义务，不得为任何涉嫌洗钱、恐怖融资、金融制裁业务提供金融服务，以上内容是反洗钱工作的（）
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.尽职履责原则
D.违规问责原则

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第4题

（)是项目建设和运营是否符合相关法律法规要求，是否经过必要的报批程序。
A.项目建设的必要性
B.项目建设的合法合规性
C.项目的合理性
D.项目的目的性

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第5题

根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时，以下行为正确的是（)。

A、应选择遵守最容易执行的规范

B、应选择遵守发布时间最新的规范

C、应选择遵守中国证监会发布的相关规范

D、应选择遵守更为严格的规范

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第6题

在银行合规管理中，管理地位与职责明确原则要求（)。
A、应当独立于银行的业务经营活动
B、应当由专门部门牵头实施，并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定
C、应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制
D、应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工

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第7题

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括()。

A、随时传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

B、审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息

C、开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

D、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

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第8题

()要求内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

A、全面性原则

B、合法、合规性原则